81、可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孽息，孽息具體包括（　　）。
A．資本公積轉(zhuǎn)增股本
B．送股
C．分紅
D．派息


82、保薦代表人有下列（　　）情形之一的，中國證監(jiān)會將其從名單中去除。
A．被注銷或者吊銷執(zhí)業(yè)證書
B．保薦人撤回推薦函
C．負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
D．不具備從事證券業(yè)務(wù)的注冊會計師或律師資格


83、以下哪些事項須由股東大會以特別決議通過?（　　）
A．董事會擬訂的利潤分配方案和彌補虧損方案
B．公司章程的修改
C．公司增加或者減少注冊資本
D．變更公司形式


84、可轉(zhuǎn)換公司債券的上市條件是（　　）。
A．可轉(zhuǎn)換公司債的期限為1年以上
B．申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件
C．可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于3 000萬元
D．可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于5 000萬元


85、狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的（　　）的財務(wù)顧問。
A．承銷業(yè)務(wù)
B．并購業(yè)務(wù)
C．基金管理
D．融資業(yè)務(wù)


86、重大購買、出售、置換資產(chǎn)交易合同的主要內(nèi)容包括（　　）。
A．交易價格及定價依據(jù)
B．交易標的的交付狀態(tài)
C．合同的生效條件
D．支付方式


87、下列有關(guān)定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，正確的是（　　）。
A．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個會計年度結(jié)束之日后四個月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露年度報告，并報中國證監(jiān)會備案
B．發(fā)行人向合格投資者提供募集說明書及其他債券發(fā)行的相關(guān)信息，應(yīng)以非公開的方式披露
C．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日后兩個月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露半年度報告，并報中國證監(jiān)會備案
D．發(fā)行人向合格投資者補充與定向發(fā)行債券相關(guān)的信息，應(yīng)確保所有參與認購的合格投資者有同等機會獲取。


88、資本不變原則指除依法定程序外，股份有限公司的（　　）不得變動。
A．資本總額
B．注冊資本
C．固定資本總額
D．流動資本總額、法定資本


89、短期融資券的發(fā)行人應(yīng)披露的信息包括（　　）。
A．公司應(yīng)澄清的市場傳聞
B．企業(yè)涉及重大訴訟裁決事項或處罰
C．企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營外部條件變化
D．對其他投資者作出投資決策有重大影響的事項


90、上市公司召開股東大會時應(yīng)聘請律師對以下（　　）問題出具法律意見并公告。
A．會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、公司章程
B．出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效
C．會議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效
D．應(yīng)本公司要求對其他有關(guān)問題出具的法律意見

　　試題推薦：2014年證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》機考試題答案匯總