81、可交換公司債券的擔保物是預備用于交換的股票及其孽息，孽息具體包括（　　）。
A．資本公積轉增股本
B．送股
C．分紅
D．派息


82、保薦代表人有下列（　　）情形之一的，中國證監會將其從名單中去除。
A．被注銷或者吊銷執業證書
B．保薦人撤回推薦函
C．負有數額較大到期未清償的債務
D．不具備從事證券業務的注冊會計師或律師資格


83、以下哪些事項須由股東大會以特別決議通過?（　　）
A．董事會擬訂的利潤分配方案和彌補虧損方案
B．公司章程的修改
C．公司增加或者減少注冊資本
D．變更公司形式


84、可轉換公司債券的上市條件是（　　）。
A．可轉換公司債的期限為1年以上
B．申請上市時仍符合法定的可轉換公司債券發行條件
C．可轉換公司債券實際發行額不少于3 000萬元
D．可轉換公司債券實際發行額不少于5 000萬元


85、狹義上的投資銀行業務只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的（　　）的財務顧問。
A．承銷業務
B．并購業務
C．基金管理
D．融資業務


86、重大購買、出售、置換資產交易合同的主要內容包括（　　）。
A．交易價格及定價依據
B．交易標的的交付狀態
C．合同的生效條件
D．支付方式


87、下列有關定向發行證券公司債券信息披露的表述，正確的是（　　）。
A．在債券存續期間，發行人應在每個會計年度結束之日后四個月內向持有債券的合格投資者披露年度報告，并報中國證監會備案
B．發行人向合格投資者提供募集說明書及其他債券發行的相關信息，應以非公開的方式披露
C．在債券存續期間，發行人應在每個會計年度的上半年結束之日后兩個月內向持有債券的合格投資者披露半年度報告，并報中國證監會備案
D．發行人向合格投資者補充與定向發行債券相關的信息，應確保所有參與認購的合格投資者有同等機會獲取。


88、資本不變原則指除依法定程序外，股份有限公司的（　　）不得變動。
A．資本總額
B．注冊資本
C．固定資本總額
D．流動資本總額、法定資本


89、短期融資券的發行人應披露的信息包括（　　）。
A．公司應澄清的市場傳聞
B．企業涉及重大訴訟裁決事項或處罰
C．企業生產經營外部條件變化
D．對其他投資者作出投資決策有重大影響的事項


90、上市公司召開股東大會時應聘請律師對以下（　　）問題出具法律意見并公告。
A．會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規、公司章程
B．出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效
C．會議的表決程序、表決結果是否合法有效
D．應本公司要求對其他有關問題出具的法律意見

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