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2014年證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真模擬試題(3)

來源:233網(wǎng)校 2014年2月20日
導(dǎo)讀:
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31、認股權(quán)證的存續(xù)期間(  )。
A.超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于1年
B.超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月
C.不超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月
D.不超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于3個月


32、股票上市應(yīng)公告持有公司股份最多的前(  )名股東的名單和持股數(shù)額。
A.5
B.10
C.20
D.30


33、承銷商的(  )一方面直接關(guān)系到其承銷風(fēng)險和承銷利益,另一方面也直接關(guān)系到承銷商對招股說明書的保證責(zé)任。
A.協(xié)議書
B.承銷保證書
C.和發(fā)行人的合同
D.盡職調(diào)查


34、包銷方式下,如果不考慮最高限價,承銷費用的收費區(qū)間為承銷金額的(  )。
A.0.5%~1.5%
B.0.5%~2.5%
C.1.5%~2.5%
D.1.5%~3%


35、某證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦,其凈資本不得低于人民幣(  )。
A.1 000萬元
B.2 000萬元
C.5 000萬元
D.1億元


36、發(fā)行人應(yīng)披露的行業(yè)風(fēng)險不包括(  )。
A.產(chǎn)業(yè)政策
B.行業(yè)技術(shù)特點
C.行業(yè)周期性
D.主要產(chǎn)品狀況


37、上市公司股東大會對利潤分配方案作出決議后,公司董事會須在股東大會召開后(  )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)事項。
A.10日
B.半個月
C.1個月
D.2個月


38、速動比率為(  )。
A.流動資產(chǎn)/流動負債
B.存貨/流動負債
C.(流動資產(chǎn)一存貨)/流動負債
D.現(xiàn)金/流動負債


39、在現(xiàn)行多種價格的公開招標方式下,財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)(  ),隨行就市發(fā)行。
A.自定銷售價格
B.按面值發(fā)行
C.按財政部規(guī)定發(fā)售價格發(fā)行
D.以上都不是


40、詢價對象應(yīng)當在年度結(jié)束后(  )內(nèi)對上年度參與詢價的情況進行總結(jié),并就其是否持續(xù)符合規(guī)定的條件以及是否遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對詢價對象的監(jiān)管要求進行說明。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.6個月


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