一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1、 處于生產(chǎn)同一產(chǎn)品、不同生產(chǎn)階段的公司間的收購適合（　　）的收購方式。
A．橫向收購
B．縱向收購
C．善意收購
D．要約收購


2、 招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，應(yīng)于該事項發(fā)生后第（　?。﹤€工作13向中國證監(jiān)會提交書面說明。
A．1
B．2
C．3
D．4


3、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（　?。┤f元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（　?。┤f元。
A．20004000
B．30005000
C．30006000
D．50006000


4、 國有資產(chǎn)折股時，不得低估作價并折股，一般應(yīng)以評估確認后的（　　）折為國有股股本。
A．總資產(chǎn)
B．固定資產(chǎn)
C．所有者權(quán)益
D．凈資產(chǎn)


5、 公司初次發(fā)行股票時其向社會公眾發(fā)行的部分不得少于擬發(fā)行股本總額的（　?。?。
A．30％
B．20％
C．25％
D．35％


6、 在申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當將招股說明書(申報稿)在（　?。╊A(yù)先披露。
A．至少一種中國證監(jiān)會認可的報刊
B．公司網(wǎng)站
C．中國證監(jiān)會網(wǎng)站
D．證券公司網(wǎng)站


7、 證券公司借人次級債務(wù)，長期次級債務(wù)計人凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的（　?。?。
A．15％
B．20％
C．25％
D．50％


8、 證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)由（　　）負責監(jiān)管。
A．中國人民銀行
B．中國證監(jiān)會
C．中國銀監(jiān)會
D．財政部


9、 （　　）方式雖可避免認購證帶來的額外費用，但是由于采用實際繳存的方式，實際上往往伴隨著巨額現(xiàn)金流動。
A．認購證
B．儲蓄存單
C．全額預(yù)繳款、比例配售
D．網(wǎng)上定價、競價


10、 證券專營機構(gòu)、（　?。┖托磐型顿Y公司可以在證券交易所債券市場上直接承銷記賬式國債。
A．保險公司
B．農(nóng)村信用社聯(lián)社
C．商業(yè)銀行
D．中國人民銀行