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2014年11月證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》考前押題卷(3)

來源:233網(wǎng)校 2014年11月5日
導讀:
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141、 發(fā)行人經營方面存在的風險包括:經營模式發(fā)生變化,經營業(yè)績不穩(wěn)定,過度依賴某一重要原材料、產品或服務等。(  )


142、 中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月,發(fā)行申請未被核準的企業(yè),接到中國證監(jiān)會書面決定之日起30日內,可提出復議申請。(  )


143、 發(fā)行人可以將招股說明書刊登于其公司網(wǎng)站,披露內容可以有差異,且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時間。(  )


144、 1996年4月中國證監(jiān)會發(fā)出《關于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關問題的通知》,規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準權屬于中國證監(jiān)會,企業(yè)暫利用證交所電腦系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行,可以回購。(  )


145、 商業(yè)銀行長期次級債務原則上應面向銀行機構發(fā)行。(  )


146、 在混合式招標中,背離全場加權平均投標利率或價格一定數(shù)量的標位被視為無效投標,全部落標,但參與全場加權平均中標利率或價格的計算。(  )


147、 股份有限公司在公開發(fā)行股票后,若擬申請其股票在證券交易所上市交易,其公開發(fā)行的股份應達到公司股份總數(shù)的35%以上。(  )


148、 對中小企業(yè)板塊上市的保薦中,保薦機構與發(fā)行人應當在保薦協(xié)議中約定,保薦機構每個月至少對發(fā)行人現(xiàn)場調查一次。(  )


149、 資產評估基本原則是進入股份有限公司的資產都必須進行評估。(  )


150、 事先預防策略中最佳的預防策略就是通過加強和改善經營管理,提高本公司的經濟效益,提高公司的競爭力。(  )

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