一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
1、發行人持有或者控制保薦人股份超過（　　），保薦人不得推薦發行人證券發行上市。
A．5％
B．7％
C．10％
D．15％


2、自中國證監會核準發行之日起，上市公司應在（　　）個月內發行證券。
A．3
B．6
C．9
D．12


3、證券公司必須持續符合的風險控制指標標準中，凈資本與負債的比例不得低于（　　）。
A．8％
B．20％
C．40％
D．100％


4、承銷商的（　　）一方面直接關系到其承銷風險和承銷利益，另一方面也直接關系到承銷商對招股說明書的保證責任。
A．協議書
B．承銷保證書
C．和發行人的合同
D．盡職調查


5、當有效申購量等于或小于發行量時，下列說法正確的是（　　）。
A．應重新申購
B．發行底價就是最終的發行價格
C．主承銷商可以采用比例配售的方法確定每個有效申購實際應配售的新股數量
D．主承銷商可以采用抽簽的方法確定每個有效申購實際應配售的新股數量


6、（　　）是商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務之后、期限在15年以上的債券。
A．商業銀行次級債券
B．混合資本債券
C．金融債券
D．銀行股票


7、股份有限公司發起人的工業產權作價出資的金額不得超過公司注冊資本的（　　）。
A．10％
B．20％
C．30％
D．35％


8、假定M公司現有長期資本總額10000萬元，其中長期借款2000萬元，長期債券3500萬元，優先股1000萬元，普通股3000萬元，留存收益500萬元，各種長期資本成本率分別為4％、6％、10％、14％和13％，則公司的加權平均資本成本為（　　）。
A．9．85％
B．9．35％
C．8．75％
D．8．65％


9、我國國內金融債券的發行始于（　　）年。
A．1983
B．1985
C．1990
D．1992


10、收購者事先與目標公司經營者商議，征得同意后，目標公司主動向收購者提供必要的資料等，并且目標公司經營者還勸其股東接受公開收購要約，出售股票，從而完成收購行動的收購方式是（　　）。
A．要約收購
B．橫向收購
C．善意收購
D．敵意收購