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2015年證券從業資格考試《證劵發行與承銷》臨考提分卷(4)

來源:233網校 2015年3月4日
導讀:
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21、 股份有限公司監事會作出決議,應當經(  )以上監事通過。
A.1/3
B.2/3
C.3/5
D.半數


22、 證券公司債券申請上市應當符合的一個條件是:實際發行債券的面值總額不少于(  )。
A.1億元
B.5000萬元
C.5億元
D.10億元


23、 公司應當每年召開一次年度股東大會。該會應當于上一會計年度結束之日起的(  )個月內舉行。
A.1
B.3
C.6
D.9


24、 通過證券交易所的證券交易,投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的(  )時,應當進行相關的信息披露。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%


25、 公司股本總額在(  )億元以上的公司,可采用對一般投資者上網發行和對法人配售相結合的方式發行股票。
A.5
B.4
C.6
D.3


26、 可轉換公司債券在上海證券交易所的網上定價發行,應在(  ),將未經驗資的網上網下配售情況表按照要求提交交易所。
A.T+1日16:00前
B.T日16:00前
C.T+1日18:00前
D.T日18:00前


27、 測定債券發行人償還債務本金和利息的可靠性,主要依靠(  )。
A.債券評級
B.票面利率
C.發行價格
D.發行規模


28、 以募集方式設立的股份有限公司,發起人認購的股份不得少于公司股份總數的(  )。
A.40%
B.35%
C.25%
D.20%


29、 股份有限公司最主要的會計報表是(  )。
A.資產負債表和現金流量表
B.資產負債表和利潤分配表
C.資產負債表和損益表
D.資產負債表和股東權益增減變動表


30、 關于上市公司不得公開發行證券,下列說法中錯誤的是(  )。
A.本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
B.擅自改變前次發行證券募集資金的用途而未作糾正
C.上市公司最近12個月內受到過證券交易所公開譴責
D.上市公司及其控股股東或實際控股人最近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為


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