1．狹義的投資銀行業(yè)包括公司融資、并購(gòu)顧問、股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易、資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)等。（ ）
2．同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。（ ）
3．在證券承銷過程中，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。（ ）
4．證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和高效性是中國(guó)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。（ ）
5．股份有限公司如果是因資本過剩而減資，減資生效后，應(yīng)當(dāng)按照股東所持股份的比例向股東發(fā)還股款，或者免除或減少股東繳納股款的義務(wù)。（ ）
6．股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人代為出席和表決，但是股東應(yīng)當(dāng)以書面形式委托代理人。（ ）
7．若某公司的注冊(cè)資本為人民幣5000萬元，法定公積金累計(jì)為1250萬元，則該公司可以不再提取法定公積金。（ ）
8．法院判斷股份有限公司是否破產(chǎn)的根據(jù)和理由，是股份有限公司能不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。（ ）
9．判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，除按有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定外，還應(yīng)堅(jiān)持寬松原則。（ ）
10．在股份制改組的會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)的計(jì)劃階段，重要性水平是指財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表等信息的漏報(bào)或錯(cuò)報(bào)程序足以影響使用者根據(jù)財(cái)務(wù)報(bào)表所作出的決策。（ ）
11．保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（ ）
12．招股說明書摘要應(yīng)忠實(shí)于招股說明書全文。（ ）
13．在輔導(dǎo)工作中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具階段輔導(dǎo)工作報(bào)告，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。（ ）
14．中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》，于20i2年4月1日公布之日起實(shí)施。（ ）
15．上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程中，確因銀行匯劃原因造成申購(gòu)資金不能及時(shí)入賬的，若要繼續(xù)與申購(gòu)，投資者應(yīng)在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購(gòu)資金入賬，同時(shí)繳納1天申購(gòu)資金應(yīng)凍結(jié)利息。（ ）
16．投資者申購(gòu)繳款結(jié)束后，主承銷商應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)證，并出具驗(yàn)資報(bào)告。（ ）
17．首次公開發(fā)行股票的招股說明書，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法，對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡(jiǎn)潔。（ ）
18．發(fā)行人可以將招股說明書(申報(bào)稿)刊登于其公司網(wǎng)站，且可以早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的披露時(shí)間。（ ）
19．發(fā)行價(jià)格區(qū)間向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價(jià)結(jié)果公告。（ ）
20．創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別提示中應(yīng)注明創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績(jī)不穩(wěn)定、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)大、退市風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn)，投資者面臨較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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