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2015年證券發(fā)行與承銷全真模擬試卷及答案解析(一)

來源：233網(wǎng)校 2015年3月20日

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　　一、單項選擇題(本大題共60小題。每小題0．5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
　　1．企業(yè)短期融資券最長期限不超過（　　）。
　　A．100天
　　B．150天
　　C．300天
　　D．365天
　　2．憑證式國債承銷團成員的資格審批由財政部會同中國人民銀行實施，并征求（　　）的意見。
　　A．中國保監(jiān)會
　　B．中國銀監(jiān)會
　　C．中國國資委
　　D．中國發(fā)改委
　　3．國債承銷團成員資格的有效期為（　　）。
　　A．2年
　　B．3年
　　C．4年
　　D．5年
　　4．非存款類金融機構(gòu)申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的，注冊資本不得低于人民幣（　　）億元。
　　A．3
　　B．5
　　C．8
　　D．10
　　5．首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當年（　　）。
　　A．剩余時間
　　B．后兩個完整會計年度
　　C．剩余時間及其后一個完整會計年度
　　D．剩余時間及其后兩個完整會計年度
　　6．設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當有__________人以上__________人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。（　　）
　　A．2，200
　　B．5，100
　　C．2．100
　　D．5，200
　　7．股份有限公司減資的，債權(quán)人自接到通知書之日起__________日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起__________日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔保。（　　）
　　A．10，30
　　B．15，30
　　C．30,30
　　D．30．45
　　8．下列事項須由股東大會以特別決議通過的是（　　）。
　　A．董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法
　　B．公司章程的修改
　　C．公司年度預(yù)算方案、決算方案
　　D．公司年度報告
　　9．上市公司獨立董事連續(xù)（　　）次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。
　　A．2
　　B．3
　　C．5
　　D．6
　　10．股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會的（　　）日前置備于本公司，供股東查閱。
　　A．10
　　B．20
　　C．30
　　D．45
　　11．股份有限公司的清算組由（　　）組成。
　　A．職工大會選出的代表
　　B．董事或股東大會確定的人員
　　C．監(jiān)事
　　D．董事長
　　12．擬改組企業(yè)應(yīng)聘請（　　）作為企業(yè)股份制改組的財務(wù)顧問，并向該公司提供本企業(yè)的基本情況。
　　A．中國證監(jiān)會
　　B．中國人民銀行
　　C．具有改組和主承銷商經(jīng)驗的證券公司
　　D．財政部
　　13．國有企業(yè)在改制前進行清產(chǎn)核資的最終目的是（　　）。
　　A．賬務(wù)清理
　　B．財產(chǎn)清查
　　C．確定資產(chǎn)損益
　　D．反映企業(yè)資產(chǎn)價值
　　14．公司改組為上市公司時，如果原公司已經(jīng)繳納出讓金，取得了土地使用權(quán)，國家可以將土地作價，以（　　）的方式投入上市公司。
　　A．國家股
　　B．出讓
　　C．社會公眾股
　　D．國有法人股
　　15．在進行股份制改組的會計報表審計時，審計風(fēng)險中的（　　）是假定在沒有內(nèi)部控制的情況下，會計報表某項認定可能產(chǎn)生重大錯報的可能性。
　　A．控制風(fēng)險
　　B．固有風(fēng)險
　　C．檢查風(fēng)險
　　D．疏忽風(fēng)險
　　16．（　　）是發(fā)行人發(fā)行股票時，就發(fā)行中的有關(guān)事項向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。
　　A．招股說明書
　　B．股票申請文件
　　C．資產(chǎn)評估報告
　　D．審計報告
　　17．資產(chǎn)評估報告由委托單位的主管部門簽署意見后，報送（　　）審核和驗證、確認。
　　A．中國證監(jiān)會
　　B．證券交易所
　　C．國家國有資產(chǎn)管理部門
　　D．當?shù)卣?BR>　　18．招股說明書由發(fā)行人在保薦機構(gòu)及其他中介機構(gòu)的輔助下完成，由公司（　　）表決通過。
　　A．股東大會
　　B．監(jiān)事會
　　C．董事會
　　D．高級管理人員
　　19．保薦工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于（　　）。
　　A．3年
　　B．5年
　　C．10年
　　D．15年
　　20．首次公開發(fā)行股票的發(fā)行市盈率高于同行業(yè)上市公司平均市盈率（　　）的，原則上發(fā)行人需補充盈利預(yù)測并重新詢價。
　　A．10%
　　B．20%
　　C．25%
　　D．30%