A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%
B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C．采用《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
D．?dāng)M配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%
22．增發(fā)新股過(guò)程中涉及的（ ?。┑龋氃谥辽僖环N中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上刊登。
A．《招股意向書(shū)摘要》
B．《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》
C．《提示性公告》
D．《上市公告書(shū)》
23．通過(guò)盡職調(diào)查，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)必須至少要達(dá)到的目的有（ ?。?BR> A．充分了解發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)情況及面1臨的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題
B．有充分理由確信發(fā)行人符合《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件
C．確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和公開(kāi)募集文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
D．了解并選擇具備資質(zhì)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
24．盡職調(diào)查是（ ?。┑幕A(chǔ)和前提，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)和發(fā)行人均具有非常重要的意義。
A．保薦機(jī)構(gòu)透徹了解發(fā)行人各方面情況
B．保薦機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)發(fā)行方案
C．保薦機(jī)構(gòu)成功銷售股票
D．明確保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任范圍
25．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的擔(dān)保范圍包括（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券的本金
B．可轉(zhuǎn)換公司債券的利息
C．滯納金
D．損害賠償金
26．上市公司出現(xiàn)（ ?。┑那闆r，證券交易所可暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A．公司有重大違法行為
B．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C．未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)
D．公司最近2年連續(xù)虧損
27．下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露的說(shuō)法中正確的有（ ）。
A．上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3至5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告
B．上市公司應(yīng)當(dāng)在每半年度結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況
C．上市公司行使贖回權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的5個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布3次贖回公告
D．變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)在股東大會(huì)通過(guò)決議后20個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有每人一次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次
28．為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)（ ?。?。
A．財(cái)政部
B．中國(guó)人民銀行
C．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
D．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
29．關(guān)于國(guó)債銷售的價(jià)格，下列描述中正確的有（ ）。
A．在傳統(tǒng)的行政分配和承購(gòu)包銷的發(fā)行方式下，國(guó)債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價(jià)格的問(wèn)題
B．在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開(kāi)招標(biāo)方式下，每個(gè)承銷商的中標(biāo)價(jià)格與財(cái)政部按市場(chǎng)情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價(jià)格是有差異的
C．如果按發(fā)售價(jià)格向投資者銷售國(guó)債，承銷商就有可能虧損
D．財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格，隨行就市發(fā)行
30．公司債權(quán)上市，上市推薦人應(yīng)履行的義務(wù)包括（ ?。?BR> A．確認(rèn)債券發(fā)行人符合上市條件
B．協(xié)助債券發(fā)行人進(jìn)行債券上市申請(qǐng)工作
C．向證券交易所提交上市推薦書(shū)
D．協(xié)助債券發(fā)行人與證券交易所安排債券上市
31．下列屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有（ ）。
A．發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于5億元
B．最近1年盈利
C．各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
D.最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為
32．盡職調(diào)查的參與者一般有（ ?。?。
A．主承銷商
B．審計(jì)機(jī)構(gòu)
C．律師
D．估值師
33．B股發(fā)行申請(qǐng)材料主要包括（ ）。
A．批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件
B．發(fā)行授權(quán)文件
C．招股說(shuō)明書(shū)
D．資金運(yùn)用的可行性分析
34．H股的發(fā)行方式包括（ ?。?BR> A．國(guó)內(nèi)配售
B．國(guó)際配售
C．公開(kāi)發(fā)行
D．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
35．在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據(jù)（ ?。┑姆烧阶?cè)成立。
A．中國(guó)內(nèi)地
B．中國(guó)臺(tái)灣
C．中國(guó)香港
D．百慕大或開(kāi)曼群島
36．按目標(biāo)公司董事會(huì)是否抵制劃分，公司收購(gòu)可以分為（ ）。
A．協(xié)議收購(gòu)
B．要約收購(gòu)
C．?dāng)骋馐召?gòu)
D．善意收購(gòu)
37．外國(guó)投資者以股權(quán)并購(gòu)境內(nèi)公司所涉及的境內(nèi)外公司的股權(quán)應(yīng)符合的條件包括（ ）。
A．無(wú)所有權(quán)爭(zhēng)議且沒(méi)有設(shè)定質(zhì)押及任何其他權(quán)利限制
B．股東合法持有并依法可以轉(zhuǎn)讓
C．境外公司的股權(quán)應(yīng)在境內(nèi)公開(kāi)合法證券交易市場(chǎng)掛牌交易
D．境外公司的股權(quán)最近2年交易價(jià)格穩(wěn)定
38．上市公司收購(gòu)的監(jiān)管主體包括（ ）。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
39．個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的，要求具備的資格條件包括（ ）。
A．具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)
B．具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
C．所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人
D．最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
40．上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議，應(yīng)當(dāng)包括下列（ ?。┦马?xiàng)。
A．本次重大資產(chǎn)重組的方式
B．交易價(jià)格
C．交易對(duì)方
D．定價(jià)依據(jù)
41．我國(guó)資本市場(chǎng)建立20年來(lái)，市場(chǎng)的體系和結(jié)構(gòu)不斷完善，市場(chǎng)的廣度和深度不斷增加，逐步形成了包括（ ?。┑仍趦?nèi)的市場(chǎng)體系。
A．主板
B．中小企業(yè)板
C．創(chuàng)業(yè)板
D．金融板
42．股份的含義有（ ）。
A．股份是股份有限公司資本的構(gòu)成成分
B．股份代表了股份有限公司股東的權(quán)利與義務(wù)
C．股份可以通過(guò)股票價(jià)格的形式表現(xiàn)其價(jià)值
D．股份是公司資本最基本的構(gòu)成單位，每個(gè)股份不可再分
43．上市公司《經(jīng)理工作細(xì)則》應(yīng)包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．經(jīng)理會(huì)議召開(kāi)的條件、程序和參加的人員
B．經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員各自具體的職責(zé)及其分工
C．公司資金、資產(chǎn)運(yùn)用，簽訂重大合同的權(quán)限，以及向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告的制度
D．研究和審查董事、高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案
44．企業(yè)股份制改組的目的包括（ ?。?。
A．發(fā)行上市
B．確立法人財(cái)產(chǎn)權(quán)
C．建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)
D．籌集資金
45．企業(yè)資產(chǎn)重組方案的內(nèi)容有（ ?。?。
A．人員的重組
B．業(yè)務(wù)的重組
C．資產(chǎn)的重組
D．組織機(jī)構(gòu)的重組
46．下列關(guān)于資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)的規(guī)定，正確的是（ ?。?BR> A．資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告要嚴(yán)格遵守國(guó)家保密的規(guī)定
B．資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)應(yīng)有委托單位的名稱
C．資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)要寫(xiě)明評(píng)估基準(zhǔn)日，不得隨意改變
D．資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明評(píng)估工作所遵循的原則和依據(jù)的法律
47．發(fā)行人在股票上市公告書(shū)中應(yīng)披露本次股票上市前首次公開(kāi)發(fā)行股票的情況，包括（ ）。
A．發(fā)行方式及認(rèn)購(gòu)情況
B．發(fā)行費(fèi)用總額及明細(xì)構(gòu)成
C．每股發(fā)行費(fèi)用
D．募集資金凈額
48．證券公司申請(qǐng)償還次級(jí)債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)文件包括（ ）。
A．申請(qǐng)書(shū)
B．借入次級(jí)債務(wù)合同
C．合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明
D．證券公司目前的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況及相關(guān)測(cè)算報(bào)告
49．關(guān)于資產(chǎn)支持證券的貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說(shuō)法中正確的有（ ?。?。
A．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)不能是信貸資產(chǎn)證券化的發(fā)起機(jī)構(gòu)
B．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定管理證券化資產(chǎn)的政策和程序
C．貸款服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)按照公平的市場(chǎng)交易條件和條款確定
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)資產(chǎn)支持證券實(shí)行證券化風(fēng)險(xiǎn)暴露檢查
50．上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)應(yīng)披露的內(nèi)容有（ ?。?。
A．上市公司的名稱、收購(gòu)股份的種類
B．預(yù)定收購(gòu)股份的數(shù)量和比例
C．收購(gòu)價(jià)格
D．收購(gòu)協(xié)議的生效條件和付款安排
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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