1．目前國際上發行監管制度的主要類型有（ ）。
A．政府主導型
B．混合型
C．行業協會主導型
D．市場主導型
2．記賬式國債承銷團成員的資格審批由（ ）實施。
A．中國保監會
B．中國銀監會
C．中國證監會
D．財政部
3．證券公司的投資銀行業務應與（ ）在人員、信息、賬戶、辦公地點上嚴格分開管理，以防止利益沖突。
A．受托投資管理業務
B．結算部門
C．自營業務
D．經紀業務
4．中國證監會的非現場檢查包括（ ）。
A．證券公司的年度報告
B．董事會報告
C．制度與人員的檢查
D．財務報表附注
5．下列關于股票的陳述中，正確的有（ ）。
A．公司發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票
B．公司向法人發行的股票，應當為記名股票
C．發起人的股票，應當標明“發起人股票”字樣
D．公司向法人發行的股票，既可以記載該法人的名稱，也可以記載代表人的姓名
6．關于公司股份收回，下列說法中正確的有（ ）。
A．無償收回是指股份有限公司無償地收回已經分派的股份
B．有償收回又稱“收買”、“回購”，是指股份有限公司按一定的價格從股東手中買回股份
C．公司減少公司資本，可能會影響該公司的股票在市場上的價格
D．公司減少公司資本，不會影響該公司的股票在市場上的價格
7．高級管理人員是指（ ）。
A．公司的經理
B．副經理
C．財務負責人
D．上市公司董事會秘書
8．下列各項中屬于股份有限公司可以解散的原因的有（ ）。
A．股東大會決議解散
B．因公司合并或者分立需要解散
C．依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷
D．持有公司全部股東表決權5%以上的股東有權請求人民法院解散公司
9．擬發行上市公司獨立性要求包括（ ）。
A．資產獨立完整
B．業務獨立
C．人員獨立
D．財務獨立
10．公司改組為上市公司時，對上市公司占用的國有土地主要采用的處置方式包括（ ）。
A．以土地使用權作價入股
B．繳納土地出讓金，取得土地使用權
C．繳納土地租金
D．授權經營
11．資產評估的基本方法有（ ）。
A．收益現值法
B．現行市價法
C．清算價格法
D．重置成本法
12．證券發行后，保薦機構有充分理由確信發行人可能存在違法違規行為以及其他不當行為的（ ）。
A．應當發表保留意見
B．應當督促發行人作出說明并限期糾正
C．情節嚴重的，應當向中國證監會、證券交易所報告
D．應當拒絕保薦
13．保薦機構調整、補充、完善工作底稿時應當以（ ）為依據。
A．發行人的行業
B．發行人的業務
C．發行人的融資類型
D．《證券發行上市保薦業務工作底稿指引》
14．資產評估附件內容有（ ）。
A．評估資產的匯總表與明細表
B．評估方法說明和計算過程
C．與評估基準日有關的會計報表
D．被評估單位占有不動產的產權證明文件的復印件
15．撰寫投資價值研究報告應當遵守的要求有（ ）。
A．獨立、審慎、客觀
B．引用的資料真實、準確、完整、權威，并須注明來源
C．對發行人所在行業的評估具有一致性和連貫性
D．無虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
16．首次公開發行股票，主承銷商于T+2日7：00前將確定股票的配售結果數據通過PROP發送至登記結算平臺，下列屬于配售結果數據內容的有（ ）。
A．發行價格
B．獲配股數
C．配售額
D．證券賬戶
17．股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件包括（ ）。
A．公司股本總額不少于人民幣3000萬元
B．公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上
C．公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上
D．股票經中國證監會核準已公開發行
18．在首次公開發行股票的招股說明書中，發行人應披露本次發行的基本情況，主要包括（ ）。
A．股票種類
B．發行股數及占發行后總股本的比例
C．發行前和發行后每股凈資產
D．發行方式與發行對象
19．發行人應在招股說明書中針對不同的發行方式，披露預計發行上市的重要日期，主要包括（ ）。
A．詢價推介時間
B．定價公告刊登日期
C．資本金驗證日期
D．申購日期和繳款日期
20．在首次公開發行股票的招股說明書中，發行人曾存在（ ）或股東數量超過200人的，應詳細披露有關股份的形成原因及演變情況。
A．法人持股
B．工會持股
C．職工持股會持股
D．信托持股
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