71、新股發(fā)行中，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就（　　）作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
A．新股發(fā)行的方案
B．本次募集資金使用的可行性報(bào)告
C．前次募集資金使用的報(bào)告
D．其他必須明確的事項(xiàng)


72、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（　　）。
A．最近12個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載
B．不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者受到刑事處罰的行為
C．不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰的行為
D．不存在違反國(guó)家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為


73、影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素包括（　　）。
A．票面利率
B．轉(zhuǎn)股價(jià)格、轉(zhuǎn)股期限
C．股票波動(dòng)率
D．贖回、回售條款


74、記賬式國(guó)債在（　　）發(fā)行并交易。
A．商業(yè)銀行
B．證券交易所債券市場(chǎng)
C．全國(guó)銀行問債券市場(chǎng)
D．信托投資公司


75、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司章程合法有效，（　　）制度健全能夠依法有效履行職責(zé)。
A．股東大會(huì)
B．董事會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．獨(dú)立董事


76、（　　）應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上披露。
A．招股說明書摘要
B．保薦人出具的發(fā)行保薦書
C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件
D．招股公告


77、提交發(fā)行新股申請(qǐng)文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)入核準(zhǔn)階段，但此時(shí)保薦人的盡職調(diào)查責(zé)任并未終止，仍應(yīng)遵循（　　）的原則，繼續(xù)認(rèn)真履行盡職調(diào)查義務(wù)。
A．勤勉盡責(zé)
B．公開、公平、公正
C．誠(chéng)實(shí)信用
D．公開透明


78、可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上是一種由（　　）構(gòu)成的復(fù)合融資工具。
A．普通債權(quán)
B．普通股票
C．對(duì)公司股票的看跌期權(quán)
D．對(duì)公司股票的看漲期權(quán)


79、首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登（　　）后向詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行推價(jià)和詢價(jià)。
A．招股意向書
B．上市公告書
C．投資價(jià)值研究報(bào)告
D．發(fā)行公告


80、首次公開發(fā)行股票，招股說明書摘要包括以下（　　）內(nèi)容。
A．重大事項(xiàng)提示
B．聲明
C．風(fēng)險(xiǎn)因素
D．發(fā)行時(shí)間安排