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2013年證劵從業《證劵發行與承銷》預約式考試真題精選

來源:233網校 2014年8月15日
導讀:
進入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
多項選擇題(本大題共50小題,每小題1分,共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內)
61、個人申請保薦代表人資格應當具備的條件包括(  )。
A.具備3年以上保薦相關業務經歷
B.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
C.最近2年未受到中國證監會的行政處罰
D.未負有數額較大到期未清償的債務


62、 證券公司有下列(  )行為之一的,除承擔《中華人民共和國證券法》規定的法律責任外,自中國證監會確認之日起12個月內不得參與證券承銷。
A.違反相關規定撰寫或者發布投資價值研究報告
B.提前泄漏證券發行信息
C.以不正當競爭手段招攬承銷業務
D.在承銷過程中不按規定披露信息


63、 中國證監會有權檢查主承銷商是否對發行人信息披露文件的(  )進行了核查。
A.真實性
B.準確性
C.合理性
D.完整性


64、 股份有限公司發起人的權利主要有( ?。?br>A.推薦公司董事會候選人
B.起草公司章程
C.公司成立后享受公司股東的權利
D.公司不能成立時喪失投資財產產權


65、 有下列( ?。┣闆r之一的,股份有限公司應當修改章程。
A.董事長決定修改章程
B.《中華人民共和國公司法》或有關法律、行政法規修改后,章程規定的事項與修改后的法律、行政法規的規定相抵觸
C.公司的情況發行變化,與章程記載的事項不一致
D.股東大會決定修改章程


66、 與一般的公司債務相比,公司債券的特點有(  )。
A.公司債券是一種可轉讓的債權債務關系
B.公司債券通過債券的方式表現
C.公司債券是公司與特定的社會公眾形成的債權債務關系
D.同次發行的公司債券的償還期是一樣的


67、 股份有限公司的股東的權利包括( ?。?。
A.獲取股利
B.監督公司的經營運行
C.參加公司剩余財產分配
D.管理公司財產


68、 在我國,股份有限公司的組織機構一般為( ?。?。
A.股東大會
B.董事會
C.經理
D.監事會


69、 擬發行上市公司應在改制重組和持續經營過程中,確保公司按照《上市公司治理準則》的有關要求,在( ?。┓矫嬉幏哆\作。
A.組織形式
B.公司治理結構
C.公司決策
D.公司運作


70、 企業通過合并對上市公司控股的.對其無形資產產權可以采?。ā 。┓绞教幹?。
A.直接作為投資折股,產權歸上市公司
B.產權歸上市公司,但允許控股公司或者其他關聯公司有償或無償使用該無形資產
C.無形資產產權由上市公司的控股公司掌握,上市公司可有償或無償使用
D.由上市公司出資取得無形資產的產權


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