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2013年證劵從業(yè)《證劵發(fā)行與承銷》預(yù)約式考試真題精選

來源:233網(wǎng)校 2014年8月15日
導(dǎo)讀:
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多項選擇題(本大題共50小題,每小題1分,共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
61、個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(  )。
A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)


62、 證券公司有下列(  )行為之一的,除承擔(dān)《中華人民共和國證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起12個月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.違反相關(guān)規(guī)定撰寫或者發(fā)布投資價值研究報告
B.提前泄漏證券發(fā)行信息
C.以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)
D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息


63、 中國證監(jiān)會有權(quán)檢查主承銷商是否對發(fā)行人信息披露文件的(  )進(jìn)行了核查。
A.真實性
B.準(zhǔn)確性
C.合理性
D.完整性


64、 股份有限公司發(fā)起人的權(quán)利主要有(  )。
A.推薦公司董事會候選人
B.起草公司章程
C.公司成立后享受公司股東的權(quán)利
D.公司不能成立時喪失投資財產(chǎn)產(chǎn)權(quán)


65、 有下列(  )情況之一的,股份有限公司應(yīng)當(dāng)修改章程。
A.董事長決定修改章程
B.《中華人民共和國公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后,章程規(guī)定的事項與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸
C.公司的情況發(fā)行變化,與章程記載的事項不一致
D.股東大會決定修改章程


66、 與一般的公司債務(wù)相比,公司債券的特點有(  )。
A.公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B.公司債券通過債券的方式表現(xiàn)
C.公司債券是公司與特定的社會公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
D.同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的


67、 股份有限公司的股東的權(quán)利包括(  )。
A.獲取股利
B.監(jiān)督公司的經(jīng)營運(yùn)行
C.參加公司剩余財產(chǎn)分配
D.管理公司財產(chǎn)


68、 在我國,股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)一般為(  )。
A.股東大會
B.董事會
C.經(jīng)理
D.監(jiān)事會


69、 擬發(fā)行上市公司應(yīng)在改制重組和持續(xù)經(jīng)營過程中,確保公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的有關(guān)要求,在(  )方面規(guī)范運(yùn)作。
A.組織形式
B.公司治理結(jié)構(gòu)
C.公司決策
D.公司運(yùn)作


70、 企業(yè)通過合并對上市公司控股的.對其無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)可以采取(  )方式處置。
A.直接作為投資折股,產(chǎn)權(quán)歸上市公司
B.產(chǎn)權(quán)歸上市公司,但允許控股公司或者其他關(guān)聯(lián)公司有償或無償使用該無形資產(chǎn)
C.無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)由上市公司的控股公司掌握,上市公司可有償或無償使用
D.由上市公司出資取得無形資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)


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