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2013年證劵從業《證劵發行與承銷》預約式考試真題精選

來源:233網校 2014年8月15日
導讀:
進入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
多項選擇題(本大題共50小題,每小題1分,共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內)
61、個人申請保薦代表人資格應當具備的條件包括(  )。
A.具備3年以上保薦相關業務經歷
B.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
C.最近2年未受到中國證監會的行政處罰
D.未負有數額較大到期未清償的債務


62、 證券公司有下列(  )行為之一的,除承擔《中華人民共和國證券法》規定的法律責任外,自中國證監會確認之日起12個月內不得參與證券承銷。
A.違反相關規定撰寫或者發布投資價值研究報告
B.提前泄漏證券發行信息
C.以不正當競爭手段招攬承銷業務
D.在承銷過程中不按規定披露信息


63、 中國證監會有權檢查主承銷商是否對發行人信息披露文件的(  )進行了核查。
A.真實性
B.準確性
C.合理性
D.完整性


64、 股份有限公司發起人的權利主要有(  )。
A.推薦公司董事會候選人
B.起草公司章程
C.公司成立后享受公司股東的權利
D.公司不能成立時喪失投資財產產權


65、 有下列(  )情況之一的,股份有限公司應當修改章程。
A.董事長決定修改章程
B.《中華人民共和國公司法》或有關法律、行政法規修改后,章程規定的事項與修改后的法律、行政法規的規定相抵觸
C.公司的情況發行變化,與章程記載的事項不一致
D.股東大會決定修改章程


66、 與一般的公司債務相比,公司債券的特點有(  )。
A.公司債券是一種可轉讓的債權債務關系
B.公司債券通過債券的方式表現
C.公司債券是公司與特定的社會公眾形成的債權債務關系
D.同次發行的公司債券的償還期是一樣的


67、 股份有限公司的股東的權利包括(  )。
A.獲取股利
B.監督公司的經營運行
C.參加公司剩余財產分配
D.管理公司財產


68、 在我國,股份有限公司的組織機構一般為(  )。
A.股東大會
B.董事會
C.經理
D.監事會


69、 擬發行上市公司應在改制重組和持續經營過程中,確保公司按照《上市公司治理準則》的有關要求,在(  )方面規范運作。
A.組織形式
B.公司治理結構
C.公司決策
D.公司運作


70、 企業通過合并對上市公司控股的.對其無形資產產權可以采取(  )方式處置。
A.直接作為投資折股,產權歸上市公司
B.產權歸上市公司,但允許控股公司或者其他關聯公司有償或無償使用該無形資產
C.無形資產產權由上市公司的控股公司掌握,上市公司可有償或無償使用
D.由上市公司出資取得無形資產的產權


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