81、 上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（　　）。
A．最近12個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載
B．不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑事處罰的行為
C．不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰的行為
D．不存在違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為


82、 上市公司全體（　　）應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。
A．董事
B．核心技術(shù)人員
C．監(jiān)事
D．高級管理人員


83、 增發(fā)及上市發(fā)行階段主承銷商和發(fā)行人應(yīng)向交易所提交的材料包括（　　）。
A．中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)文件
B．經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全部發(fā)行申報材料
C．發(fā)行的預(yù)計時間安排
D．發(fā)行具體實施方案和發(fā)行公告、相關(guān)招股意向書或者募集說明書


84、 依據(jù)發(fā)審委的審核意見，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。關(guān)于核準(zhǔn)發(fā)行，下列敘述中正確的有（　　）。
A．自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券
B．自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起超過6個月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行
C．上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會
D．證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個月后，可再次提出證券發(fā)行申請


85、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合下列（　　）規(guī)定。
A．最近3個會計年度連續(xù)盈利
B．最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券兩年的利息
C．高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
D．最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降50％以上的情形


86、 保薦機(jī)構(gòu)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件，其主要職責(zé)有（　　）。
A．保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會推薦，出具推薦意見
B．負(fù)責(zé)報送發(fā)行申請文件
C．對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進(jìn)行核查
D．針對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的特點，對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市的實質(zhì)條件、發(fā)行方案及發(fā)行條款、擔(dān)保和資信情況等情況進(jìn)行核查驗證，明確發(fā)表意見


87、 預(yù)備用于交換的上市公司股票應(yīng)具備的條件有（　　）。
A．該上市公司最近1期末的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。或者最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于20％
B．用于交換的股票在提出發(fā)行申請時應(yīng)當(dāng)為無限售條件股份，且股東在約定的換股期間轉(zhuǎn)讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾
C．用于交換的股票在本次可交換公司債券發(fā)行前，不存在權(quán)屬爭議
D．用于交換的股票在本次可交換公司債券發(fā)行前，不存在被查封、扣押、凍結(jié)等財產(chǎn)權(quán)利被限制的情形


88、 關(guān)于投標(biāo)的限定，下列說法中正確的有（　　）。
A．單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0．2億元，最高投標(biāo)限額為30億元
B．乙類成員最低、最高投標(biāo)限額分別為當(dāng)期國債招標(biāo)量的0．5％、10％
C．甲類成員最低投標(biāo)限額為當(dāng)期國債招標(biāo)量的3％
D．國債承銷團(tuán)成員單期國債最低承銷額(含追加承銷部分)按各期國債競爭性招標(biāo)額的一定比例計算，甲類成員為0．2％．乙類成員為1％


89、 政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件包括（　　）。
A．金融債券發(fā)行申請報告
B．發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告
C．金融債券發(fā)行辦法
D．承銷協(xié)議


90、 發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán)，可采用的方式有（　　）。
A．協(xié)議承銷
B．代理承銷
C．委托代銷
D．招標(biāo)承銷