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保薦代表人科創板考點精析(三):股票上市發行規則—上

作者:233網校 2019-06-20 16:27:00

本文主要對《上海證券交易所科創板股票上市規則》中部分內容進行提煉,由于上市規則內容較多,將分為上、中、下三篇。后續將在233網校繼續進行內容更新~

一、股票上市與交易

考點1:上海交易所科創板股票上市條件

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考點2:發行人應在5個交易日內在指定媒體以及上交所網站上披露上市公告書、公司章程和上海證券交易所要求的其他文件。

考點3:股份減持

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二、持續督導

發行人首次公開發行股票并且在科創板上市,為發行人提供保薦服務的保薦機構對發行人負持續督導的義務。督導期間為上市后當年的剩余時間以及之后3個完整的會計年度

考點1:除再次發行股票另行聘請保薦機構外,上市公司原則上不得變更履行持續督導職責的保薦機構,另行聘請的保薦機構應當履行剩余期限的持續督導職責;保薦機構被撤銷保薦資格的,上市公司應當在1個月內另行聘請保薦機構,履行剩余期限的持續督導職責,時間不得少于一個完整的會計年度

考點2:保薦機構持續督導期間的職責

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考點3:持續督導工作結束后,保薦機構應當在上市公司年度報告披露之日起的10個交易日內依據中國證監會和上海證券交易所相關規定,向中國證監會和上海證券交易所報送保薦總結報告書并披露。

三、內部治理

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考點1:控股股東及實際控制人

構成控制 的情形.jpg

考點2:規范運行相關制度

內部控制制度;績效評價體系;激勵約束機制;權責分明、有效制衡的決策機制

考點3:上市公司社會責任

維護社會公共利益,并披露保護環境、保障產品安全、維護員工與其他利益相關者合法權益等履行社會責任的情況。

考點4:表決權差異安排

上市公司應當保證普通表決權比例不低于10%;單獨或者合計持有公司10%以上已發行有表決權股份的股東有權提議召開臨時股東大會;單獨或者合計持有公司3%以上已發行有表決權股份的股東有權提出股東大會議案。

科創板出來時間雖然短,但是到目前各項制度已經出得比較多,有全套發行審核到股票交易的規則。后續老師將為科創板錄制專項課程,大家可以關注我們課程內容更新。也可以現在點擊進入保薦代表人課程試聽>>

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