二、多項選擇題

　　1． 銀行業金融機構違反審慎經營規則的，國務院銀行業監督管理機構可以采取的措施包括（　）。

　　A．責令暫停部分業務、停止批準開辦新業務

　　B．限制分配紅利和其他收入

　　C．限制資產轉讓

　　D．對董事、高級管理人員或其他直接責任人員處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　　E．停止批準增設分支機構

　　2． 在金融機構重組期問，經國務院銀行業監督管理機構負責人批準，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人，可以采取的措施有（　）。

　　A．上述人員出境將對國家利益造成重大損失的，通知出境管理機關依法阻止其出境

　　B．申請司法機關禁止其轉移、轉讓財產

　　C．申請司法機關予以凍結其銀行賬戶

　　D．處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　　E．取消其任職資格

　　3． 洗錢者通過金融機構洗錢的技巧包括（　）。

　　A．購買高額保險，然后低價贖回

　　B．匿名存儲

　　C．控制銀行

　　D．利用銀行貸款掩飾犯罪收益

　　E．購買金融債券

　　4． 未發現交易可疑，可免于報告的交易有（　）。

　　A．金融機構在黃金交易所進行的黃金交易

　　B．國際金融組織和外國政府貸款項下的債務掉期交易

　　C．金融機構同業拆借

　　D．金融機構內部資金調撥

　　E．單位賬戶之間單筆累計人民幣300萬元以上的轉賬

　　5． 常見的洗錢方式包括（　）。

　　A．借用金融機構

　　B．使用空殼公司

　　C．偽造商業票據

　　D．通過證券和保險業洗錢

　　6． 報告主體應報告的大額交易包括（　）。

　　A．交易一方為個人、單筆或者當日累計等值1萬美元以上的跨境交易

　　B．單筆或者當日累計人民幣交易20萬元以上的現金支取

　　C．單位銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣200萬元或外幣等值20萬美元以上的轉賬

　　D．個人銀行賬戶之間單筆或當日累計人民幣50萬元以上的款項劃轉

　　E．個人銀行與單位銀行之間外幣等值l0萬美元以上的款項劃轉

　　7．金融機構未按照規定報送大額交易報告或可疑報告的，國務院反洗錢行政主管部門的處理措施有（　）。

　　A．責令限期改正

　　B．處20萬元以上50萬元以下罰款

　　C．直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處l萬元以上5萬元以下罰款

　　D．處50萬元以上500萬元以下罰款

　　E．責令停業整頓

　　8． 提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告的銀行業金融機構，國務院銀行業監督管理機構可采取的處理措施有（　）。

　　A．責令改正

　　B．并處20萬元以上50萬元以下罰款

　　C．逾期不改正的，責令停業整頓

　　D．構成犯罪的，依法追究刑事責任

　　E．逾期不改正的，吊銷經營許可證

　　9． 下列關于國務院金融機構的反洗錢職責說法正確的有（　）。

　　A．參與制定所監督管理的金融機構反洗錢規章

　　B．監督、檢查金融機構履行反洗錢義務的情況

　　C．發現涉嫌洗錢犯罪的交易活動及時向公安機關報告

　　D．組織協調全國的反洗錢工作

　　E．對所監督管理的金融機構提出按照規定建立健全反洗錢內部控制制度的要求

　　10． 中國人民銀行對（　）有權進行檢查監督。

　　A．執行有關黃金管理規定的行為

　　B．執行有關反洗錢規定的行為

　　C．執行有關外匯管理規定的行為

　　D．執行有關人民幣管理規定的行為

　　E．定期對銀行業金融機構進行檢查監督的行為  來源233網校