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個人理財考點習題:第十章 職業道德和投資者教育

來源:233網校 2012-02-23 15:04:00
導讀:
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  • 第2頁:多項選擇題5-7
二、多項選擇題
5、按照CCBP的要求,結合《商業銀行個人理財業務管理辦法》的規定,我國商業銀行個人理財業務從業人員應當具備的基本條件有(  )。
A.了解和掌握與個人理財業務相關的法律法規和監管要求
B.遵守監管部門和商業銀行制定的個人理財業務人員職業道德標準、行為準則
C.掌握所推介產品或向客戶提供咨詢顧問意見所涉及產品的特性
D.掌握并熟練使用一門外語
E.具備相關監管部門要求的行業資格

6、下列關于商業銀行個人理財從業人員崗位職責要求,說法正確的是(  )。
A.從業人員應當熟知業務
B.從業人員應當確保客戶交易的安全
C.從業人員應當妥善保存客戶資料及其交易信息檔案
D.從業人員在業務活動中應當遵守有關禁止內幕交易的規定
E.從業人員應當嚴格保守客戶隱私,不得向任何機構和個人泄露客戶的資料和檔案

7、個人理財投資者教育的教育對象是(  )。
A.銀行個人理財客戶
B.潛在銀行個人理財客戶
C.潛在銀行投資者
D.商業銀行
E.中國銀行業協會

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