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銀行從業(yè)《公共基礎(chǔ)》精編復(fù)習(xí)要點(57)

來源:233網(wǎng)校 2009-04-27 10:16:00
  違反銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的處罰措施
  處罰名稱執(zhí)行機(jī)構(gòu)處罰對象處罰內(nèi)容
  刑事責(zé)任公安機(jī)關(guān)觸犯《刑法》的自然人或單位包括管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑、死刑以及罰金、剝奪政治權(quán)利、沒收財產(chǎn)等刑罰。
  行政處分任免機(jī)關(guān)或行政監(jiān)察機(jī)關(guān)國家行政機(jī)關(guān)對國家公務(wù)員和國家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員違反行政紀(jì)律的行為包括警告、記過、記大過、降級、撤職、開除。
  行政處罰國家行政機(jī)關(guān)犯有輕微違法行為,尚不構(gòu)成犯罪的公民、法人或其他組織包括警告、罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或吊銷許可證、暫扣或吊銷執(zhí)照、行政拘留以及法律和行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。
  其他行政處理措施銀監(jiān)會對銀監(jiān)會從事監(jiān)督管理工作人員(42條)(1)違反規(guī)定審查批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、及業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種的;(2)違反規(guī)定進(jìn)行現(xiàn)場檢查的;(3)未報告突發(fā)事件的;(4)違反規(guī)定查詢賬戶或申請凍結(jié)資金的;(5)違反規(guī)定采取措施或處罰的;(6)濫用職權(quán)、玩忽職守的。(7)依法受賄、泄露國家秘密或所知悉的商業(yè)秘密,構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任,尚不構(gòu)成犯罪的依法給予行政處分。
  對擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或非法從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動的單位和個人(第43條)予以取締。構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任;尚不構(gòu)成犯罪的,沒收違法所得,違法所得50萬元以上的,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或違法所行不足50萬元的,處50萬元以上200萬元以下罰款。
  對依法成立的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)的下列行為(44、45條)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,有違法所得的沒收違法所得,違法所得50萬元以上的,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或違法所行不足50萬元的,處50萬元以上200萬元以下罰款。情節(jié)特別嚴(yán)重或逾期不改正的,可以責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷其經(jīng)營許可證;構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。
  變更、終止
  從事未備案業(yè)務(wù)活動
  提高或降低存款利率、貸款利率
  未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的責(zé)令改正,并處20萬元以上50萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重或逾期不改正的,可以責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷其經(jīng)營許可證;構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。
  拒絕或阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或現(xiàn)場檢查
  提供虛假或隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的
  未按規(guī)定進(jìn)行信息披露的
  嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的
  拒絕執(zhí)行本法第37條規(guī)定措施的
  對不按規(guī)定提供報表、報告等文件、資料的(46條)責(zé)令改正,逾期不改正的,處10萬元以上30萬元以下罰款。
  對違反國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的工作人員除按43、46條處罰外,還可采取:責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的,對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處5萬元以上50萬元以下罰款;取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

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