4.5.1合規(guī)管理的相關(guān)概念
4.5.2合規(guī)管理的目標(biāo)
通過建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
4.5.3合規(guī)管理體系的基本要素
（1）合規(guī)政策；
（2）合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源；
（3）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃
（4）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程；
（5）合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。
4.5.4合規(guī)管理部門職責(zé)
（1）持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展。
（2）制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃。
（3）審核評(píng)價(jià)商業(yè)銀行各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性。
（4）協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。
（5）組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南。
（6）積極主動(dòng)地識(shí)別和評(píng)估與商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
（7）收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)。
（8）實(shí)施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試。
（9）保持與監(jiān)督機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系。
