基金從業(yè)2019年7月發(fā)布了新版考試大綱，規(guī)定2019年9月基金從業(yè)統(tǒng)考開(kāi)始啟用新版的大綱。
233網(wǎng)校為你總結(jié)了《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》新大綱中要求理解的知識(shí)點(diǎn)，理解層次重要程度僅次于掌握。
第6章.投資管理基礎(chǔ)
無(wú)
第7章.權(quán)益投資
理解股票價(jià)值和價(jià)格的概念
理解普通股和優(yōu)先股的區(qū)別
理解股票基本面分析和技術(shù)分析的區(qū)別
理解內(nèi)在價(jià)值法
理解相對(duì)價(jià)值法
第8章.固定收益投資
理解債券的不同分類方式
理解固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和零息債券的定義及特點(diǎn)
理解DCF估值法的概念和應(yīng)用
理解債券凸性的概念和應(yīng)用
理解貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)
第9章.衍生工具
理解期貨和遠(yuǎn)期的定義與區(qū)別
理解期權(quán)合約的概念和特點(diǎn)
理解互換合約的概念以及利率互換、貨幣互換、股票收益互換的基本形式
理解遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的區(qū)別
第10章.另類投資
理解私募股權(quán)投資的概念、戰(zhàn)略形式、組織形式、退出機(jī)制、J曲線和風(fēng)險(xiǎn)收益特征
理解不動(dòng)產(chǎn)投資的概念、類型、投資工具和風(fēng)險(xiǎn)收益特征
理解各類大宗商品投資的類型、投資方式和風(fēng)險(xiǎn)收益特征
第11章.投資者需求與投資管理流程
理解投資管理的步驟以及各個(gè)步驟的內(nèi)容
第12章.投資組合管理
理解均值方差模型的基本思想以及有效前沿、無(wú)差異曲線和最優(yōu)組合的概念
理解資本市場(chǎng)理論的前提假設(shè)
理解CAPM模型的主要思想和應(yīng)用以及資本市場(chǎng)線和證券市場(chǎng)線的概念與區(qū)別
理解市場(chǎng)有效性假說(shuō)
理解市場(chǎng)上主要的指數(shù)(股票和債券)的編制方法
理解市場(chǎng)有效性和主動(dòng)、被動(dòng)產(chǎn)品選擇的關(guān)系
理解股票型指數(shù)基金的管理和風(fēng)險(xiǎn)收益特征
第13章.投資交易管理
理解做市商和經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別
理解買空和賣空的概念以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益的影響
理解投資交易過(guò)程中操作風(fēng)險(xiǎn)的概念和管理方法
第14章.投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制
理解跟蹤誤差、主動(dòng)比重的概念、計(jì)算方法、應(yīng)用和局限性
理解最大回撤、下行標(biāo)準(zhǔn)差的概念、計(jì)算方法、應(yīng)用和局限性
理解風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(VaR)與預(yù)期損失(ES)的概念、應(yīng)用和局限性
理解跨境投資所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和相應(yīng)的管理方法
第15章.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)
理解絕對(duì)收益歸因和相對(duì)收益歸因的區(qū)別
理解全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)的目的、作用和要求
第17章.基金的投資交易與結(jié)算
理解證券投資基金場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)和結(jié)算機(jī)構(gòu)
理解證券投資基金場(chǎng)內(nèi)交易與結(jié)算涉及的主要費(fèi)用項(xiàng)目及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
理解場(chǎng)內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項(xiàng)
理解銀行間市場(chǎng)的交易品種和交易方式
理解銀行間債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型
理解QDII開(kāi)展境外投資業(yè)務(wù)的交易與結(jié)算情況
第18章.基金估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算
理解不同投資品種的估值方法
理解計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理、責(zé)任承擔(dān)及基金暫停估值的情形
第19章.基金的利潤(rùn)分配與稅收
無(wú)
第27章.基金國(guó)際化的發(fā)展概況
理解基金互認(rèn)、滬港通、深港通和債券通的重要意義
