基金從業2019年7月發布了新版考試大綱，規定2019年9月基金從業統考開始啟用新版的大綱。

233網校為你總結了《證券投資基金基礎知識》新大綱中要求理解的知識點，理解層次重要程度僅次于掌握。

第6章.投資管理基礎

無

第7章.權益投資

理解股票價值和價格的概念

理解普通股和優先股的區別

理解股票基本面分析和技術分析的區別

理解內在價值法

理解相對價值法

第8章.固定收益投資

理解債券的不同分類方式

理解固定利率債券、浮動利率債券和零息債券的定義及特點

理解DCF估值法的概念和應用

理解債券凸性的概念和應用

理解貨幣市場工具的特點

第9章.衍生工具

理解期貨和遠期的定義與區別

理解期權合約的概念和特點

理解互換合約的概念以及利率互換、貨幣互換、股票收益互換的基本形式

理解遠期、期貨、期權和互換的區別

第10章.另類投資

理解私募股權投資的概念、戰略形式、組織形式、退出機制、J曲線和風險收益特征

理解不動產投資的概念、類型、投資工具和風險收益特征

理解各類大宗商品投資的類型、投資方式和風險收益特征

第11章.投資者需求與投資管理流程

理解投資管理的步驟以及各個步驟的內容

第12章.投資組合管理

理解均值方差模型的基本思想以及有效前沿、無差異曲線和最優組合的概念

理解資本市場理論的前提假設

理解CAPM模型的主要思想和應用以及資本市場線和證券市場線的概念與區別

理解市場有效性假說

理解市場上主要的指數(股票和債券)的編制方法

理解市場有效性和主動、被動產品選擇的關系

理解股票型指數基金的管理和風險收益特征

第13章.投資交易管理

理解做市商和經紀人的區別

理解買空和賣空的概念以及對風險和收益的影響

理解投資交易過程中操作風險的概念和管理方法

第14章.投資風險的管理與控制

理解跟蹤誤差、主動比重的概念、計算方法、應用和局限性

理解最大回撤、下行標準差的概念、計算方法、應用和局限性

理解風險價值(VaR)與預期損失(ES)的概念、應用和局限性

理解跨境投資所面臨的風險和相應的管理方法

第15章.基金業績評價

理解絕對收益歸因和相對收益歸因的區別

理解全球投資業績標準(GIPS)的目的、作用和要求

第17章.基金的投資交易與結算

理解證券投資基金場內證券交易市場和結算機構

理解證券投資基金場內交易與結算涉及的主要費用項目及收費標準

理解場內證券交易特別規定及事項

理解銀行間市場的交易品種和交易方式

理解銀行間債券結算業務類型

理解QDII開展境外投資業務的交易與結算情況

第18章.基金估值、費用與會計核算

理解不同投資品種的估值方法

理解計價錯誤的處理、責任承擔及基金暫停估值的情形

第19章.基金的利潤分配與稅收

無

第27章.基金國際化的發展概況

理解基金互認、滬港通、深港通和債券通的重要意義