1. 對證券持有人而言，證券發行人不能按時支付利息、到期歸還本金的風險是( )。

　　A. 購買力風險

　　B. 信用風險

　　C. 系統風險

　　D. 流動性風險

　　【答案】B

　　【解析】上冊P205，證券發行人不能按時支付利息、到期歸還本金的風險是信用風險。

　　2. 可轉換債券的基本要素不包括( )。

　　A. 標的債券

　　B. 票面利率

　　C. 轉換期限

　　D. 轉換價格

　　【答案】A

　　【解析】上冊203頁，可轉換債券的基本要素包括標的股票、票面利率、轉換期限、轉換價格、轉換比例、贖回條款、回售條款等。

　　3. 關于風險和收益的說法，錯誤的是( )。

　　A. 企業債的風險高預期收益低

　　B. 企業債價格低于同面值、同期限、同息票率的國債

　　C. 企業債收益率高于同期限、同息票率的國債

　　D. 企業債與同期限、同息票率的國債相比存在信用風險溢價

　　【答案】A

　　【解析】上冊P287，企業債的風險高預期收益也應該較高，本題A說法錯誤。

　　4. 關于全額結算，以下表述錯誤的是( )。

　　A. 全額結算的結算結構不對結算完成進行擔保

　　B. 全額結算也就是逐筆結算

　　C. 全額結算有助于降低結算本金風險

　　D. 全額結算的結算成本較低

　　【答案】D

　　【解析】下冊P54，全額結算對做市商有較高的資金要求，其資金負擔較大，結算成本較高。

　　5. 合格境外機構投資者應自投資額度獲批之日起多長時間內匯入投資本金( )。

　　A. 1年

　　B. 3個月

　　C. 1個月

　　D. 6個月

　　【答案】D

　　【解析】下冊P226，合格境外機構投資者應自投資額度獲批之日起6個月內匯入投資本金，所以D正確。