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1.下列不屬于基金投資風(fēng)格分析的是( )。

A.持倉(cāng)集中度分析

B.持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析

C.持倉(cāng)股本規(guī)模分析

D.持倉(cāng)成長(zhǎng)性分析

答案：B

解析：基金投資風(fēng)格分析：(1)持倉(cāng)集中度分析;(2)基金持倉(cāng)股本規(guī)模分析;(3)基金持倉(cāng)成長(zhǎng)性分析。故本題選B選項(xiàng)。

2.一只基金的月平均凈值增長(zhǎng)率為5%，標(biāo)準(zhǔn)差為2%，在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，在95%的概率下，月度凈值增長(zhǎng)率在( )。

A.+12%~8%

B.+9%~-1%

C.+9%~1%

D.+12%~-8%

答案：C

解析：在凈值增長(zhǎng)率服從正態(tài)分布時(shí)，可以期望2/3(約67%)的情況下，凈值增長(zhǎng)率會(huì)落入平均值正負(fù)1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的范圍內(nèi)，95%的情況下基金凈值增長(zhǎng)率會(huì)落在正負(fù)2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的范圍內(nèi)，因此此基金的月度凈值增長(zhǎng)率為+9%~1%，故本題選C選項(xiàng)。

3.按( )分類，期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種。

A.期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限

B.期權(quán)買方的權(quán)利

C.執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

D.按償還期限

答案：B

解析：按期權(quán)買方的權(quán)利分類，期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種。看漲期權(quán)是指賦予期權(quán)的買方在事先約定好的時(shí)間以執(zhí)行價(jià)格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約。而看跌期權(quán)是指期權(quán)買方擁有一種權(quán)利，在預(yù)先規(guī)定的時(shí)間以執(zhí)行價(jià)格向期權(quán)賣出者賣出規(guī)定的標(biāo)的資產(chǎn)。故本題選B選項(xiàng)。

4.能源類大宗商品不包括( )。

A.原油

B.汽油

C.天然氣

D.棉花

答案：D

解析：能源類大宗商品主要包括原油、汽油、天然氣、動(dòng)力煤、甲醇等。能源類大宗商品受到國(guó)際能源價(jià)格以及世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的影響。棉花屬于農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品，故本題選D選項(xiàng)。

5.證券投資組合p的收益率的標(biāo)準(zhǔn)差為0.6，市場(chǎng)收益率的標(biāo)準(zhǔn)差為0.3，投資組合p與市場(chǎng)收益的相關(guān)系數(shù)為0.8，則該投資組合的貝塔系數(shù)為( )。

A.2

B.1.8

C.1.6

D.1.5

答案：C

解析：貝塔系數(shù)的計(jì)算公式為：，根據(jù)題目中的相應(yīng)數(shù)值代入公式可以得出貝塔系數(shù)=0.8×(06.÷0.3)=1.6。故本題選C選項(xiàng)。

6.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券機(jī)構(gòu)發(fā)生了影響證券估值的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)基金資產(chǎn)的影響在2.25%以上的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。這里的基金資產(chǎn)具體指的是( )。

A.前一估值日的基金資產(chǎn)總值

B.當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值

C.前一估值日的基金資產(chǎn)凈值

D.當(dāng)日的基金資產(chǎn)總值

答案：C

解析：對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日無市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券機(jī)構(gòu)發(fā)生了影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。故本題選C選項(xiàng)。

7.采用歷史數(shù)據(jù)分析方法，一般將投資者分為三種類型，其中不是這三種類型之一的是( )。

A.風(fēng)險(xiǎn)厭惡型

B.風(fēng)險(xiǎn)中立型

C.主動(dòng)管理型

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

答案：C

解析：采用歷史數(shù)據(jù)法進(jìn)行分析，一般將投資者分為風(fēng)險(xiǎn)厭惡、風(fēng)險(xiǎn)中性和風(fēng)險(xiǎn)偏好三種類型，因此本題選C。

8.( )是指與證券有關(guān)的所有信息，都已經(jīng)充分、及時(shí)地反映到了證券價(jià)格之中。

A.半強(qiáng)有效市場(chǎng)

B.弱有效市場(chǎng)

C.半弱有效市場(chǎng)

D.強(qiáng)有效市場(chǎng)

答案：D

解析：強(qiáng)有效市場(chǎng)是指與證券有關(guān)的所有信息，包括公開發(fā)布的信息和未公開發(fā)布的內(nèi)部信息，都已經(jīng)充分、及時(shí)地反映到了證券價(jià)格之中。強(qiáng)有效市場(chǎng)不僅包含了弱有效市場(chǎng)和半強(qiáng)有效市場(chǎng)的內(nèi)涵，而且包含了一些只有“內(nèi)部人”才能獲得的內(nèi)幕信息。故本題選D選項(xiàng)。

9.道氏理論認(rèn)為市場(chǎng)波動(dòng)具有( )種趨勢(shì)。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：C

解析：道氏理論的主要觀點(diǎn)之一認(rèn)為，市場(chǎng)波動(dòng)具有3種趨勢(shì)。道氏認(rèn)為價(jià)格的波動(dòng)盡管表現(xiàn)形式不同，但是，我們最終可以將它們分為3種趨勢(shì)，即主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)。故本題選C選項(xiàng)。

10.根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局的規(guī)定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時(shí)按照( )的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對(duì)買入交易不再征收印花稅。

A.0.01

B.0.02

C.1‰

D.2‰

答案：C

解析：根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局的規(guī)定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時(shí)按照1‰的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對(duì)買入交易不再征收印花稅。故本題選C選項(xiàng)。