基金從業(yè)考試往年真題會重復(fù)出現(xiàn)，233網(wǎng)校學(xué)霸君（ks233wx9）準(zhǔn)備了基金從業(yè)資格考試科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》真題演練，每天掌握5道題，攻克高頻考點！
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1、關(guān)于私募股權(quán)投資采取的主要退出機(jī)制，以下表述錯誤的是()。
A. 破產(chǎn)清算
B. 借殼上市
C. 大宗交易
D. 首次公開發(fā)行
參考答案：C
參考解析：私募股權(quán)基金在完成投資項目后，主要采取的退出機(jī)制有：首次公開發(fā)行;買殼或借殼上市;管理層回購;二次出售;破產(chǎn)清算，不包括大宗交易，本題選擇C。
2、假設(shè)某股票最高價格為20元，某投資者下達(dá)一項指令，當(dāng)股票價格跌破18元時，全部賣出所持股票。該投資者下達(dá)的指令類型是()。
A. 限價買入指令
B. 止損買入指令
C. 止損賣出指令
D. 限價賣出指令
參考答案：C
參考解析：當(dāng)投資者持有某股票并預(yù)期未來股票價格有下跌趨勢，此時可以下達(dá)止損賣出指令，即當(dāng)該股票價格達(dá)到或低于目標(biāo)價格時，及時賣出所持股票，防止損失進(jìn)一步增大，故本題選擇C。
3、根據(jù)目前的稅收政策，發(fā)生在國內(nèi)的以下投資經(jīng)營活動不需要繳納增值稅的是()
Ⅰ私募證券基金買賣股票產(chǎn)生盈利
Ⅱ公墓基金買賣股票產(chǎn)生盈利
Ⅲ私募證券基金管理人收取基金管理費
Ⅳ公募基金管理人收取基金管理費
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ
D. Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《營業(yè)稅改增值稅試點過渡政策的規(guī)定》，對下列金融商品轉(zhuǎn)讓收入免征增值稅：香港市場投資者(包括單位和個人)通過基金互認(rèn)買賣內(nèi)地基金份額，證券投資基金(封閉式證券投資基金、開放式證券投資基金)管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券。根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步明確全面推開營改增試點金融業(yè)有關(guān)政策的通知》，證券投資基金開展質(zhì)押式買人返售取得的金融同業(yè)往來利息收入免征增值稅。
4、采用被動投資策略的投資者,通常()。
A. 嘗試?yán)没久娣治稣页霰坏凸阑蚋吖赖墓善?/p>
B. 認(rèn)為市場并非完全有效
C. 試圖利用技木預(yù)測市場總體走勢調(diào)整股票組合
D. 通過跟蹤指數(shù)獲得基準(zhǔn)指數(shù)的回報
參考答案：D
參考解析：被動投資試圖復(fù)制某一業(yè)績基準(zhǔn)，通常是指數(shù)的收益和風(fēng)險。在此策略下，投資經(jīng)理不會嘗試?yán)没久娣治稣页霰坏凸阑蚋吖赖墓善?也不會試圖利用技術(shù)分析或者數(shù)量方法預(yù)測市場的總體走勢，并根據(jù)市場走勢相應(yīng)地調(diào)整股票組合。被動投資通過跟蹤指數(shù)獲得基準(zhǔn)指數(shù)的回報。
5、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況，以下說法錯誤的是()。
A. 交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機(jī)完成交易
B. 交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人不能攔截基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令
C. 在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理可通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令
D. 不同基金經(jīng)理下達(dá)的買賣同一股票指令，交易時應(yīng)強(qiáng)制按公平交易方式進(jìn)行交易
參考答案：B
參考解析：交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況如下：首先，在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令。其次，交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人員審核投資指令(價格、數(shù)量)的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截，反饋給基金經(jīng)理。其他指令被分發(fā)給交易員。最后，交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機(jī)完成交易。交易員在執(zhí)行交易的過程中必須嚴(yán)格按照公平公正的原則執(zhí)行，在執(zhí)行公平交易時需嚴(yán)格遵守公司的公平交易制度。
