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基金從業《證券投資基金》精選習題及答案:基金公司投資管理部門設置

來源:233網校 2021-01-28 00:00:00

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章節:第十一章 投資者需求與投資管理流程

知識點:基金公司投資管理部門設置【考點解析>>】【在線測試>>

1、關于投資決策委員會,以下表述錯誤的是(  )。

A. 投資決策委員會是基金公司管理基金投資的最高決策機構

B. 投資決策委員會審定公司投資管理制度和流程

C. 投資決策委員會對基金公司的重大投資活動進行管理

D. 投資決策委員會負責制訂投資組合的具體方案,向交易部下達投資指令

參考答案:D
參考解析:D項,投資部負責根據投資決策委員會制定的投資原則和計劃制訂投資組合的具體方案,向交易部下達投資指令。

2、有關基金公司交易部職能的說法,表述錯誤的是(??)。

A. 交易部屬于基金公司的普通保密部門,與其他部門的保密要求相同

B. 基金采取集中交易制度,即基金的投資決策與交易執行職能分別由基金經理與基金交易部門承擔

C. 交易部是基金投資運作的具體執行部門,負責投資組合交易指令的審核、執行與反饋

D. 交易部在交易過程中嚴格執行相關規定,并利用技術手段避免違規行為的出現

參考答案:A
參考解析:交易部是基金投資運作的具體執行部門,負責投資組合交易指令的審核、執行與反饋。基金公司通常設有交易室,通過電子交易系統完成交易并記錄每日投資交易情況,在交易過程中嚴格執行相關規定,并利用技術手段避免違規行為的出現。為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執行的風險,基金采取集中交易制度,即基金的投資決策與交易執行職能分別由基金經理與基金交易部門承擔。A項,交易部屬于基金公司的核心保密區域,執行最嚴格的保密要求。

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