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章節：第十三章 投資交易管理
知識點：基金公司投資交易流程【考點解析>>】【在線測試>>】
1、在基金公司，通常對交易所上市股票的投資指令的執行流程所包含的環節和順序是()。
Ⅰ、基金經理通過交易系統向交易室下達交易指令
Ⅱ、基金經理通過交易系統直接向券商下達交易指令
Ⅲ、基金經理通過交易系統直接向交易所下達交易指令
Ⅳ、系統或相關人員審核投資指令的合法合規性，攔截違規指令
Ⅴ.交易員收到指令后根據指令要求和市場情況完成交易。
A. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅳ、Ⅴ
參考答案：B
參考解析：
交易指令在基金公司內部執行步驟如下：
①在自主權限內，基金經理通過交易系統向交易室下達交易指令;
②交易系統或相關負責人員審核投資指令(價格、數量)的合法合規性，違規指令將被攔截，反饋給基金經理，其他指令被分發給交易員;
③交易員接收到指令后有權根據自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易。
2、交易員在執行交易的過程中必須嚴格按照()的原則執行交易。
A. 公平、公正
B. 正確、及時
C. 公正、準確
D. 及時、有效
參考答案：A
參考解析：交易員接收到指令后有權根據自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易。交易員在執行交易的過程中必須嚴格按照公平、公正的原則執行交易，在執行公平交易時需嚴格遵守公司的公平交易制度。
