233網(wǎng)校為您更新基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》各章節(jié)知識(shí)點(diǎn)的習(xí)題精選，大部分都是歷年的真題！考前練一練，鞏固核心知識(shí)！
章節(jié)：第十三章 投資交易管理
知識(shí)點(diǎn)：投資交易的操作風(fēng)險(xiǎn)【考點(diǎn)解析>>】【在線測(cè)試>>】
1、交易過(guò)程中的( )是指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來(lái)的交易失誤，導(dǎo)致基金資產(chǎn)或基金公司財(cái)產(chǎn)損失，或基金公司聲譽(yù)受損、受到監(jiān)管部門處罰等風(fēng)險(xiǎn)。
A. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B. 操作風(fēng)險(xiǎn)
C. 政策風(fēng)險(xiǎn)
D. 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：B
參考解析：投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來(lái)的交易失誤，導(dǎo)致基金資產(chǎn)或基金公司財(cái)產(chǎn)損失，或基金公司聲譽(yù)受損、受到監(jiān)管部門處罰等的風(fēng)險(xiǎn)。
2、基金公司在交易執(zhí)行環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)下列描述錯(cuò)誤的是( )
A. 未踐行最佳執(zhí)行原則，交易效率低或差錯(cuò)率高
B. 交易價(jià)格符合公允價(jià)格
C. 公平交易、反向交易以及超過(guò)合規(guī)限制交易的管理機(jī)制不能得到有效執(zhí)行
D. 交易員不能有效履行對(duì)基金經(jīng)理交易指令的監(jiān)督、復(fù)核職責(zé)
參考答案：B
參考解析：基金公司在交易執(zhí)行環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)包括：未踐行最佳執(zhí)行原則，交易效率低或差錯(cuò)率高;交易系統(tǒng)未經(jīng)嚴(yán)格測(cè)試論證，系統(tǒng)缺陷造成交易失誤;交易與后臺(tái)清算、托管銀行的交收相互脫節(jié)，影響資金的使用;交易價(jià)格顯著偏離公允價(jià)格;對(duì)交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制不足;交易執(zhí)行不獨(dú)立于基金經(jīng)理;公平交易、反向交易以及超過(guò)合規(guī)限制交易的管理機(jī)制不能得到有效執(zhí)行;交易員不能有效履行對(duì)基金經(jīng)理交易指令的監(jiān)督、復(fù)核職責(zé)。
