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章節：第十三章 投資交易管理
1、交易過程中的( )是指由于人員、流程、系統或外部因素帶來的交易失誤，導致基金資產或基金公司財產損失，或基金公司聲譽受損、受到監管部門處罰等風險。
A. 合規風險
B. 操作風險
C. 政策風險
D. 財務風險
參考答案：B
參考解析：投資交易中的操作風險是指由于人員、流程、系統或外部因素帶來的交易失誤，導致基金資產或基金公司財產損失，或基金公司聲譽受損、受到監管部門處罰等的風險。
2、基金公司在交易執行環節可能存在的風險下列描述錯誤的是( )
A. 未踐行最佳執行原則，交易效率低或差錯率高
B. 交易價格符合公允價格
C. 公平交易、反向交易以及超過合規限制交易的管理機制不能得到有效執行
D. 交易員不能有效履行對基金經理交易指令的監督、復核職責
參考答案：B
參考解析：基金公司在交易執行環節可能存在的風險包括：未踐行最佳執行原則，交易效率低或差錯率高;交易系統未經嚴格測試論證，系統缺陷造成交易失誤;交易與后臺清算、托管銀行的交收相互脫節，影響資金的使用;交易價格顯著偏離公允價格;對交易對手風險的評估與控制不足;交易執行不獨立于基金經理;公平交易、反向交易以及超過合規限制交易的管理機制不能得到有效執行;交易員不能有效履行對基金經理交易指令的監督、復核職責。
