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2022年基金從業(yè)《證券投資基金》章節(jié)題:QDII開展境外投資業(yè)務(wù)的交易與結(jié)算情況

來源:233網(wǎng)校 2022-05-05 00:00:01

1、托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),下列條件說法正確的是( )。

Ⅰ 具備安全保管資產(chǎn)的條件

Ⅱ 最近1年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰,沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查

Ⅲ 有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

Ⅳ 在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立,受當?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C
參考解析:最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰,沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。

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2、下列關(guān)于基金公司進行境外證券投資交易與結(jié)算的說法中,錯誤的是( )。

Ⅰ 對基金、集合計劃的境外財產(chǎn),托管人可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔的受托人職責

Ⅱ 境內(nèi)投資者應(yīng)當在托管人處開立托管賬戶,托管基金、集合計劃的全部資產(chǎn)

Ⅲ 托管賬戶、結(jié)算賬戶和證券托管賬戶的收入、支出范圍應(yīng)當符合有關(guān)規(guī)定,賬戶內(nèi)的資金可以向他人貸款或提供擔保

Ⅳ 境外托管人在履行職責過程中,因本身過錯、疏忽等原因而導致基金、集合計劃財產(chǎn)受損的,托管人不承擔任何責任

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C
參考解析:Ⅲ項說法錯誤,托管賬戶、結(jié)算賬戶和證券托管賬戶的收入、支出范圍應(yīng)當符合有關(guān)規(guī)定,賬戶內(nèi)的資金不得向他人貸款或提供擔保。Ⅳ項說法錯誤,境外托管人在履行職責過程中,因本身過錯、疏忽等原因而導致基金、集合計劃財產(chǎn)受損的,托管人應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。
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3、負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人,其應(yīng)當滿足最近一個會計年度實收資本不少于()億美元或等值貨幣,或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于()億美元或等值貨幣。

A. 10;1 000

B. 10;100

C. 5;1 000

D. 5;100

參考答案:A
參考解析:負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人,其應(yīng)當滿足最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣,或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1 000億美元或等值貨幣。

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