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2022年基金從業《證券投資基金》章節題:場內證券結算的原則

來源:233網校 2022-04-26 00:00:01

1、證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中,當且僅當資金交付時給付證券,證券交付時給付資金。這是指場內證券交易清算與交收的( )原則。

A. 法人清算原則

B. 共同對手方制度

C. 貨銀對付原則

D. 分級結算原則

參考答案:C
參考解析:貨銀對付是指證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中,當且僅當資金交付時給付證券,證券交付時給付資金。

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2、證券和資金結算實行分級結算原則,( )負責證券登記結算機構與結算參與人之間的集中清算交收,( )負責辦理結算參與人與客戶之間的清算交收。

A. 證券登記結算機構;證券登記結算機構

B. 證券登記結算機構;結算參與人

C. 結算參與人;結算參與人

D. 結算參與人;證券登記結算機構

參考答案:B
參考解析:證券和資金結算實行分級結算原則。證券登記結算機構作為共同對手方提供多邊凈額結算服務時,證券登記結算機構負責與結算參與人之間的集中清算交收,結算參與人負責與客戶之間的證券和資金的清算交收。
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3、下列不屬于場內證券交易結算原則的是( )。

A. 自然人結算原則

B. 法人結算原則

C. 共同對手方制度

D. 貨銀對付原則

參考答案:A
參考解析:場內證券交易結算原則包括:法人結算原則;共同對手方制度;貨銀對付原則;分級結算原則。

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