關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人，以下表述錯誤的是（）。
A、經(jīng)紀(jì)人在交易中執(zhí)行投資者的指令，并不參與到交易中
B、在報價驅(qū)動市場中，經(jīng)紀(jì)人是市場流動性的主要提供者和維持者
C、經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金
D、做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤來源不同
參考解析：在報價驅(qū)動市場中，做市商是市場流動性的主要提供者和維持者，而在指令驅(qū)動市場中，市場流動性是由投資者的買賣指令提供的，經(jīng)紀(jì)人只是執(zhí)行這些指令。
投資交易中的操作風(fēng)險是指（）。
A、由于匯率變動所產(chǎn)生的基金價值的不確定性
B、由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來的交易失誤，導(dǎo)致基金資產(chǎn)或基金公司遭受損失的風(fēng)險
C、由于宏觀政策的變化導(dǎo)致的對基金收益的影響
D、由于違反法律、法規(guī)、交易所規(guī)則、基金合同所導(dǎo)致公司遭受損失的風(fēng)險
參考解析：投資交易中的操作風(fēng)險是指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來的交易失誤，導(dǎo)致基金資產(chǎn)或基金公司財產(chǎn)損失，或基金公司聲譽(yù)受損、受到監(jiān)管部門處罰等的風(fēng)險。
對于賣空交易，根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則中》對標(biāo)的證券的規(guī)定，以下表述錯誤的是（）
A、對股東人數(shù)有下限要求
B、對股票價格波動幅度有上限要求
C、對上交所上市交易時間有下限要求
D、對股票價格有上限要求
參考解析：在《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》中，上交所對于可用于融資融券的標(biāo)的證券做出了詳細(xì)規(guī)定，如標(biāo)的證券為股票的，須符合以下7個條件：
（1）在上交所上市交易超過3個月。
（2）融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。
（3）股東人數(shù)不少于4000人。
（4）在過去3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：
①日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的l5%，且日均成交金額小于5000萬元；
②日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%；
③波動幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的5倍以上。
（5）股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。
（6）股票交易未被上交所實行特別處理。
（7）上交所規(guī)定的其他條件。
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