今日考點(diǎn)：投資管理部門(mén)設(shè)置和職責(zé)

考點(diǎn)歸屬：第十一章第四節(jié) 基金公司投資管理架構(gòu) 第一部分

考點(diǎn)內(nèi)容：

1.投資決策委員會(huì)

（1）最高決策機(jī)構(gòu)，自行設(shè)立，非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)

（2）職責(zé)：管理重大投資活動(dòng)、審訂投資管理制度和業(yè)務(wù)流程、確定不同管理級(jí)別的操作權(quán)限

2.研究部（基礎(chǔ)部門(mén)）

（1）提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議，建立股票池，向基金投資決策部門(mén)提供研究報(bào)告和投資計(jì)劃建議

（2）從一行業(yè)中挑選一定數(shù)量的上市公司作為跟蹤對(duì)象→選出一定數(shù)量的公司進(jìn)行重點(diǎn)研究→深入分析選出最具投資潛力的公司

3.投資部

（1）職責(zé)：制定投資組合具體方案，向交易部下達(dá)投資指令

（2）實(shí)際操作中，基金經(jīng)理負(fù)責(zé)投資決策

4.交易部（具體執(zhí)行部門(mén)）

（1）投資決策與交易執(zhí)行職能分別由基金經(jīng)理與交易部門(mén)承擔(dān)

（2）交易部是具體執(zhí)行部門(mén)，負(fù)責(zé)交易指令的審核、執(zhí)行和反饋

（3）屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴(yán)格的保密要求

（4）嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并利用技術(shù)手段避免違規(guī)行為出現(xiàn)