A．證券公司
B．信托投資公司
C．基金管理公司
D．商業銀行
[答] A B C
2．下列屬于基金發起人的職責的是（ ）。
A．發起人之間訂立協議
B．起草基金契約
C．撰寫招募說明書
D．取得托管協議
E：提出設立基金申請
[答] A B C D E
3．下列屬于基金發起人的權利的是（ ）。
A．申請設立基金
B．取得基金收益
C．轉讓基金單位
D．參與基金清算并取得基金清算后財產
E：出席或委派代表出席基金持有人大會
[答] A B C D E
4．基金發起人的實收資本不少于（ ）億元。
A．3
B．2
C．1
D．4
[答] A
5．設立基金管理公司的申請人要向中國證監會遞交材料，說明最近（ ）年從業遵守法規的情況。
A．1
B．2
C．3
D．4
[答] C
6．公司完善內部控制機制必須遵循的原則包括（ ）。
A．健全性原則
B．獨立性原則
C．相互制約原則
D．成本效益原則
[答] A B C D
7．公司制定內部控制制度必須遵循原則包括（ ）。
A．全面性原則
B．審慎性原則
C．有效性原則
D．實時性原則
[答] A B C D
8．全面系統、切實可行的內部控制制度要求建立的三道監控防線是（ ）。
A．崗位實行雙人、雙責、雙職
B．相關部門、相關崗位之間相互監督制衡
C．內部稽核部門對各崗位、各機構、各項業務全面實施監督反饋
D．會計部門對各崗位、各機構、各項業務全面實施監督反饋
[答] A B C
