2019年基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》新大綱共13章，各章分值占比和重點內容總結好了！
基金法律法規建議最先開始復習，考試內容主要圍繞基金的各個階段、各個當事人從事基金活動中的法律法規和道德規范。基金從業側重考量考生的實際應用能力，復習的時候以教材為本，借助233網校老師的講解，理解各個考試重點， 做到應知應會。【免費試聽基金各章核心考點講解>>】
| 章節目錄 | 分值占比 | 重點總結 |
| 第1章 金融市場、資產管理與投資基金 | 5% | 投資基金的定義和主要類別 |
| 第2章 證券投資基金概述 | 5% | 證券投資基金的基本特點 |
| 第3章 證券投資基金的類型 | 10% | 基金的不同分類標準和基本分類 基本基金類型及其特點 |
| 第4章 證券投資基金的監管 | 10% | 基金監管的概念、體系、目標和原則 基金市場誠信監管的概念、對象，誠信信息包含的主要內容 對基金管理人及其從業人員廉潔從業的監管內容 中國證監會對基金行業的監管職責及監管措施 行業自律組織對基金行業的自律管理 對基金管理人的監管內容 對基金托管人的監管內容 對基金服務機構的監管內容 對公募基金募集和銷售活動的監管 對公募基金運作的監管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等) 非公開募集基金管理人登記事宜 對非公開募集基金募集對象的限制 對非公開募集基金推介方式的限制 非公開募集基金的基金合同必備條款 非公開募集基金的產品備案的相關要求 非公開募集基金的產品托管的相關要求 非公開募集基金的投資運作行為規范 非公開募集基金的信息披露和報送的相關要求 非公開募集基金管理人內部控制的相關要求 |
| 第5章 基金職業道德 | 5% | 守法合規的含義及基本要求 誠實守信的含義及基本要求 專業審慎的含義及基本要求 客戶至上的含義及基本要求 忠誠盡責的含義及基本要求 保守秘密的含義及基本要求 |
| 第16章 基金的募集、交易與登記 | 15% | 基金募集的概念、基金募集申請及注冊、基金份額的發售 基金合同生效的條件 基金認購的概念、各類基金(開放式、封閉式、ETF、LOF、QDII)的認購方式和程序 開放式基金申購與贖回的概念 開放式基金申購與贖回的費用結構 登記機構職責和基金份額登記流程 |
| 第20章 基金的信息披露 | 10% | 基金信息披露的作用、原則和內容 基金信息披露的禁止性行為 基金凈值公告信息披露的相關規定 |
| 第21章 基金客戶和銷售機構 | 5% | 基金銷售機構的主要類型和現狀 基金銷售機構準入條件 基金銷售機構職責規范 |
| 第22章 基金銷售行為規范及信息管理 | 10% | 基金銷售人員行為規范 宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規定 銷售費用的原則性規范和具體規范 基金銷售適用性和投資者適當性的指導原則、管理制度 基金銷售適用性和投資者適當性產品風險評價的要求 基金銷售適用性和投資者適當性基金投資人風險承受能力調查和評價的要求 普通投資者特別保護的內容 普通投資者與專業投資者的條件與相互轉換 基金銷售適用性和投資者適當性的實施保障 非公開募集基金銷售的一般規定與特定對象確定、投資者適當性匹配的相關規定 非公開募集基金宣傳推介的相關規定 合格投資者人數穿透計算、風險提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內容 |
| 第23章 基金客戶服務 | 5% | —— |
| 第24章 基金管理人公司治理和風險管理 | 5% | 基金管理人治理的法規要求 基金管理人的機構設置 基金管理人風險管理的目標和原則 基金管理人風險管理的組織架構和職能 基金管理人風險管理的風險分類和管理程序 |
| 第25章 基金管理人的內部控制 | 5% | 基金管理人內部控制的目標和原則 基金管理人內控機制的含義 基金管理人內部控制的基本要素 |
| 第26章 基金管理人的合規管理 | 10% | 合規管理的基本概念 合規管理的目標和基本原則 合規管理的主要活動 |
