基金從業(yè)人員應(yīng)遵循《證券投資基金法》、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及基金行業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務(wù)規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合規(guī)合法意識(shí)，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設(shè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目。
根據(jù)2020年基金從業(yè)資格考試公告，第一次預(yù)約式考試?yán)^續(xù)沿用此版本大綱。科目一涉及章節(jié)共13張，目錄如下：
第1章金融市場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金
第1節(jié) 居民理財(cái)與金融市場(chǎng)
第2節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)
第3節(jié) 我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況
第4節(jié) 投資基金簡(jiǎn)介
第2章 證券投資基金概述
第1節(jié)證券投資基金的概念和特點(diǎn)
第2節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體
第3節(jié) 證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式
第4節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展
第5節(jié) 我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程
第6節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
第3章 證券投資基金的類型
第1節(jié) 證券投資基金分類概述
第2-5節(jié).基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金
第6-8、10節(jié) 特殊的證券投資基金類別：避險(xiǎn)策略基金、ETF、QDII、基金中基金
第4章 證券投資基金的監(jiān)管
第1節(jié) 基金監(jiān)管概述
第2節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
第3節(jié) 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
第4節(jié) 對(duì)公開募集基金的監(jiān)管
第5節(jié) 對(duì)非公開募集基金的監(jiān)管
第5章 基金職業(yè)道德
第1節(jié) 道德與職業(yè)道德
第2節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范
第3節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)
第16章 基金的募集、交易與登記
第1節(jié) 基金的募集與認(rèn)購(gòu)
第2節(jié) 基金的交易、申購(gòu)和贖回
第3節(jié) 基金的登記
第20章 基金的信息披露
第1節(jié) 基金信息披露概述
第2節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)
第3節(jié) 基金募集信息披露
第4節(jié) 基金運(yùn)作信息披露
第5節(jié) 特殊基金品種的信息披露
第21章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)
第1節(jié) 基金客戶的分類
第2節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)
第3節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略
第22章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理
第1節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范
第2節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范
第3節(jié) 基金銷售費(fèi)用規(guī)范
第4節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性
第5節(jié) 基金銷售信息管理
第6節(jié) 非公開募集基金的銷售行為規(guī)范
第23章 基金客戶服務(wù)
第1節(jié) 客戶服務(wù)概述
第2節(jié) 客戶服務(wù)流程
第3節(jié) 投資者保護(hù)工作
第24章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理
第1節(jié) 治理結(jié)構(gòu)
第2節(jié) 組織架構(gòu)
第3節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理
第25章 基金管理人的內(nèi)部控制
第1節(jié) 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
第2節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制
第3節(jié) 內(nèi)部控制制度
第4節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
第26章 基金管理人的合規(guī)管理
第1節(jié) 合規(guī)管理概述
第2節(jié) 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
第3節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容
第4節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
