基金從業人員應遵循《證券投資基金法》、國務院證券監督管理機構以及基金行業協會出臺的各類法律法規、自律規則和職業道德，并掌握基本業務規范。為提升基金從業人員合規合法意識，提高職業道德與執業規范水平，特設《基金法律法規、職業道德與業務規范》科目。

根據2020年基金從業資格考試公告，第一次預約式考試繼續沿用此版本大綱。科目一涉及章節共13張，目錄如下：

第1章金融市場、資產管理與投資基金

第1節 居民理財與金融市場

第2節 金融資產與資產管理行業

第3節 我國資產管理行業的狀況

第4節 投資基金簡介

第2章 證券投資基金概述

第1節證券投資基金的概念和特點

第2節 證券投資基金的運作與參與主體

第3節 證券投資基金的法律形式和運作方式

第4節 證券投資基金的起源與發展

第5節 我國證券投資基金業的發展歷程

第6節 證券投資基金業在金融體系中的地位與作用

第3章 證券投資基金的類型

第1節 證券投資基金分類概述

第2-5節.基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金

第6-8、10節 特殊的證券投資基金類別：避險策略基金、ETF、QDII、基金中基金

第4章 證券投資基金的監管

第1節 基金監管概述

第2節 基金監管機構和自律組織

第3節 對基金機構的監管

第4節 對公開募集基金的監管

第5節 對非公開募集基金的監管

第5章 基金職業道德

第1節 道德與職業道德

第2節 基金職業道德規范

第3節 基金職業道德教育與修養

第16章 基金的募集、交易與登記

第1節 基金的募集與認購

第2節 基金的交易、申購和贖回

第3節 基金的登記

第20章 基金的信息披露

第1節 基金信息披露概述

第2節 基金主要當事人的信息披露義務

第3節 基金募集信息披露

第4節 基金運作信息披露

第5節 特殊基金品種的信息披露

第21章 基金客戶和銷售機構

第1節 基金客戶的分類

第2節 基金銷售機構

第3節 基金銷售機構的銷售理論、方式與策略

第22章 基金銷售行為規范及信息管理

第1節 基金銷售機構人員行為規范

第2節 基金宣傳推介材料規范

第3節 基金銷售費用規范

第4節 基金銷售適用性與投資者適當性

第5節 基金銷售信息管理

第6節 非公開募集基金的銷售行為規范

第23章 基金客戶服務

第1節 客戶服務概述

第2節 客戶服務流程

第3節 投資者保護工作

第24章 基金管理人公司治理和風險管理

第1節 治理結構

第2節 組織架構

第3節 風險管理

第25章 基金管理人的內部控制

第1節 內部控制的目標和原則

第2節 內部控制機制

第3節 內部控制制度

第4節 內部控制的主要內容

第26章 基金管理人的合規管理

第1節 合規管理概述

第2節 合規管理機構設置

第3節 合規管理的主要內容

第4節 合規風險