第11題　道德和法律都是行為規范，都是重要的社會調控手段，都屬于(　　)。

　　A.經濟基礎

　　B.上層建筑

　　C.自我約束

　　D.強制手段

　　233網校答案：B

　　第12題　根據復制方法的不同，ETF可分為(　　)。

　　A.股票型ETF和債券型ETF

　　B.完全復制型ETF和抽樣復制型ETF

　　C.成長型ETF和價值型ETF

　　D.行業指數ETF和風險指數ETF

　　233網校答案：B

　　第13題　內部控制的(　　)是指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.相互制約原則

　　233網校答案：A

　　第14題　甲在進行投資分析時，由于時間緊迫，沒有進行充分的調查研究，僅參考市場上的研究結果，就將研究報告提交給公司。甲的行為違反了(　　)的要求。

　　A.守法合規

　　B.客戶至上

　　C.專業審慎

　　D.忠誠盡責

　　233網校答案：C

　　第15題　提醒客戶及時核對交易確認屬于(　　)。

　　A.基金客戶售前服務

　　B.基金客戶售中服務

　　C.基金客戶售后服務

　　D.基金客戶理財服務

　　233網校答案：C

　　第16題　QDII基金份額登記的日期是(　　)。

　　A.T+3

　　B.T+0

　　C.T+1

　　D.T+2

　　233網校答案：D

　　第17題　基金管理人應在每年結束后(　　)日內，在管理人網站上披露年度報告全文。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.15

　　233網校答案：C

　　第18題　制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。上述內容屬于(　　)的主要管理措施。

　　A.投資合規性風險

　　B.銷售合規性風險

　　C.信息披露合規性風險

　　D.反洗錢合規性風險

　　233網校答案：D

　　第19題　多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉換的基金是(　　)。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.分級基金

　　D.系列基金

　　233網校答案：D

　　第20題　基金銷售機構關于客戶檔案管理與保密的實務操作不包括(　　)。

　　A.建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

　　B.明確對基金份額持有人信息的維護和使用權限并留存相關記錄

　　C.信息技術負責人和信息安全負責人可以由同一人兼任

　　D.在內部建立完善的信息管理體系

　　233網校答案：C