第11題 2001年9月，我國第一只開放式基金(　　)誕生。

　　A.華安創新

　　B.淄博基金

　　C.基金開元

　　D.基金金泰

　　233網校答案：A

　　第12題 保本基金通常將大部分資金投資于(　　)。

　　A.與基金到期日一致的股票

　　B.與基金到期日一致的貨幣市場工具

　　C.衍生金融工具

　　D.與基金到期日一致的債券

　　233網校答案：D

　　第13題 (　　)是指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.相互制約原則

　　233網校答案：A

　　第14題 (　　)會導致ETF總份額的減少，(　　)會導致ETF總份額的擴大。

　　A.折價套利;溢價套利

　　B.溢價套利;折價套利

　　C.風險套利;無風險套利

　　D.無風險套利;風險套利

　　233網校答案：A

　　第15題 投資者的ETF份額認購方式不包括(　　)。

　　A.場內現金認購

　　B.場外現金認購

　　C.基金份額認購

　　D.證券認購

　　233網校答案：C

　　第16題 投資人認購開放式基金，一般通過基金(　　)或其委托的商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及經國務院證券監督管理機構認定的其他機構辦理。

　　A.申請人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.持有人

　　233網校答案：B

　　第17題 (　　)類金融資產以票據、債券等契約型投資工具為主。

　　A.債權

　　B.股權

　　C.證券

　　D.實物

　　233網校答案：A

　　第18題 合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。這屬于合規管理的(　　)。

　　A.獨立性原則

　　B.客觀性原則

　　C.專業性原則

　　D.協調性原則

　　233網校答案：D

　　第19題 目前，我國公募證券投資基金全部是(　　)。

　　A.封閉式基金

　　B.股票基金

　　C.契約型基金

　　D.增長型基金

　　233網校答案：C

　　第20題 不收取銷售服務費的，對持有持續期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于(　　)的贖回費，并將上述贖回費總額的50%計入基金財產。

　　A.0.1%

　　B.0.25%

　　C.0.5%

　　D.0.75%

　　233網校答案：C