41.合規獨立性是指(　)的合規管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內部其他風險部門、業務部門、內部審計部門等。
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷售部門
答案：B
42.合規政策內容不包括(　)。
A.合規管理部門的功能和職責
B.合規管理部門的權限
C.合規負責人的合規管理職責
D.管理層薪酬
答案： D
43.基金管理公司的督察長應由(　)聘任。
A.中國證監會
B.基金管理公司董事會
C.基金經營所在地中國證監會派出機構
D.基金管理公司總經理
答案： B
44.基金管理人的(　)是基金市場競爭的核心。
A.產品設計
B.投資管理
C.銷售環節
D.風險控制
答案： C
45.合規與風險控制部的職責不包括(　)。
A.風險的日常管理
B.識別、評估和監控基金管理人面臨的合規風險
C.向高級管理層和董事會提出合規建議和報告
D.定期對本部門的合規風險進行評估
答案： D
46.以下不屬于內部控制的原則的是(　)。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.審慎性原則
D.成本效益原則
答案：C
47.基金運作信息披露文件包括(　)。
A.招募說明書
B.基金合同
C.上市交易公告書
D.基金份額發售公告
答案： C
48.某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發現公司新股申購制度在法規發生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內部控制方面違背了(　)原則。
A.健全性
B.相互制約
C.有效性
D.獨立性
答案： C
49.職業道德是指(　)。
A.從業人員的特定行為規范的總和
B.企業上司的指導性要求
C.從業人員的自我約束
D.職業紀律方面的最低要求
答案: A
50.(　)實施監督的動力最足，監督也最深最細。
A.投資者
B.監督機構
C.基金機構
D.行業自律組織
答案：A
51、基金管理人的職責不包括（　　）。
A.基金的募集
B.基金資產的投資運作
C.為投資者爭取最大投資收益
D.基金資產保管
答案：D
52、從一定層面上講，內部控制系統的目標就是（　　）。
A.解除經營風險
B.提高基金管理人的經營效益
C.消除經營風險
D.直接促進組織目標的實現
答案：D
53、基金信息披露的（　　）要求信息披露的表述應當簡明扼要。
A.易解性原則
B.規范性原則
C.易得性原則
D.完整性原則
答案：A
54、常規基金產品按照簡易程序申請注冊，注冊審查時間原則上不超過（　　）個工作日。
A.30
B.20
C.10
D.60
答案：B
55、下列說法中，錯誤的是（　　）。
A.不同基金類別的管理費和托管費水平存在差異
B.不同開放式基金的申購和贖回費率可能不同
C.封閉式基金主要通過交易所進行交易
D.封閉式基金主要是通過在基金的直銷和代銷網店申購和贖回
答案：D
56、基金管理公司應當設立督察長，對（　　）負責，經（　　）聘任，報證券監督管理機構核準。
A.董事會;經營層
B.理事會;董事會
C.總經理;董事會
D.董事會;董事會
答案：D
57、基金經營機構應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于（　　）年。
A.3
B.5
C.10
D.20
答案：D
58、內幕信息的構成要素不包括（　　）。
A.來源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.及時的信息
D.“非公開”的信息
答案：C
59、下列屬于部門規章和規范性文件的是（　　）。
A.《基金經理注冊登記規則》
B.《證券投資基金管理公司管理辦法》
C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規范》
D.《基金從業人員證券投資管理指引(試行)》
答案：B
60、代表基金份額（　　）以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權自行召集。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
答案：B