1、基金銷售目標客戶市場細分的“利潤原則”是指()。
A.細分市場具有足夠的業務量
B.基金產品的可投資性
C.基金投資的風險管理能力
D.細分市場有明顯的區分標準
本題答案： A
分值： 1
2、信息披露義務人應當在事件發生之日起2日內編制并披露臨時報告書的事件不包括()。
A.基金轉換運作方式
B.巨額贖回時全額確認并按時支付
C.基金托管人的托管部門負責人變更
D.延長基金合同
本題答案： B
分值： 1
3、關于公開募集基金，以下描述錯誤的是()。
A.公開募集基金需報證監會審核批準后才可以開始募集
B.公開募集基金應當由基金管理人管理、托管人托管
C.公開募集基金應當經中國證監會注冊
D.公開募集基金持有人數不得低于200人
本題答案： A
排序： 2
分值： 1
4、以下不是資產管理特征的是()。
A.從受托資產來看，主要為貨幣等金融資產
B.從參與方來看，包括委托方和受托方
C.從管理方式來看，主要通過投資證券、期貨、基金、保險等資產實現增值
D.從收益特征來看，具有增值的特點
本題答案： D
分值： 1
5、關于價值型股票基金與成長型股票基金投資風險大小的比較，下列說法中正確的是()。
A.價值型股票基金>成長型股票基金
B.價值型股票基金=成長型股票基金
C.價值型股票基金<成長型股票基金
D.無法比較
本題答案： C
分值： 1
6、下列證券具有到期日的是()。
A.普通股
B.優先股
C.債券
D.存托憑證
本題答案： C
分值： 1
7、基金托管人職責終止的情形不包括()。
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會解任
C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產
D.被依法取消基金管理資格
本題答案： D
分值： 1
8、基金管理人內部控制機制的四個層次不包括()。
A.股東的檢查、監督、控制和指導
B.公司管理層對人員和業務的監督控制
C.員工自律
D.各部門主管的監督檢查
本題答案： A
分值： 1
9、主動管理股票型基金()。
A.個股選擇和權重不受基金合同等的約束
B.管理目標是跟蹤指數本身，將跟蹤誤差控制在一定范圍
C.管理目標是超越業績比較基準，獲取超額阿爾法
D.大類資產配置比例不受基金合同等的約束
本題答案： C
分值： 1
10、關于QDII基金的投資范圍，表述不準確的是()。
A.住房按揭支持證券
B.經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券
C.所有的公募基金
D.銀行存款
本題答案： C
分值： 1
11、下列不屬于全球基金業發展的趨勢與特點的是()。
A.基金市場競爭加劇，行業集中趨勢突出
B.基金資產的資金來源發生了重大變化
C.美國占據主導地位，其他國家和地區發展迅猛
D.封閉式基金成為證券投資基金的主流產品
本題答案： D
分值： 1
12、混合基金的風險()股票基金，預期收益要()債券基金。
A.低于，高于
B.高于，低于
C.低于，低于
D.高于，高于
本題答案： A
分值： 1
13、關于交易型開放式指數基金ETF，以下說法不正確的是()。
A.以某一選定的指數所包含的成分證券為投資對象
B.本質上是一種指數基金
C.可以進行套利交易
D.會出現大幅折價或溢價交易
本題答案： D
分值： 1
14、證券投資基金的主要投資方向是()。
A.農業
B.工業
C.信息產業
D.有價證券
本題答案： D
分值： 1
15、基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式是()。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.對沖基金
D.契約型基金
本題答案： B
分值： 1
16、保本基金的()是風險投資可承受的最高損失限額。
A.安全墊
B.最低目標值
C.價值底線
D.投資組合現時凈值
本題答案： A
分值： 1
17、股票是一種()憑證，債券是一種()憑證，基金是一種()憑證。
A.所有權，所有權，受益
B.所有權，債權，受益
C.受益，所有權，受益
D.所有權，受益，債權
本題答案： B
分值： 1
18、廣義的資本市場不包括()。
A.銀行中長期存貸款市場
B.大額可轉讓定期存單市場
C.中長期債券市場
D.股票市場
本題答案： B
分值： 1
19、在SEC注冊的投資公司不包括()。
A.共同基金
B.封閉式基金
C.上市開放式基金
D.單位投資信托
本題答案： C
分值： 1
20、2013年6月，與天弘增利寶貨幣基金對接的()產品推出，規模及客戶數迅速爆發增長，成為市場關注的新焦點。
A.淘寶網店
B.天天基金網
C.支付寶
D.余額寶
本題答案： D
分值： 1
