21、ETF聯接基金投資于目標ETF的資產不得低于聯接基金資產凈值的()。
A.50%
B.80%
C.90%
D.100%
本題答案： C
分值： 1
22、下列關于公募基金和QDII基金的說法中，正確的是()。
A.公募基金和QDII基金只能投資于國內市場
B.公募基金和QDII基金只能投資于國際市場
C.公募基金可以投資于國內市場和國際市場
D.QDII基金可以投資于國際市場
本題答案： D
分值： 1
23、基金業協會會員包括()。
Ⅰ.普通會員
Ⅱ.高級會員
Ⅲ.聯席會員
Ⅳ.特別會員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
本題答案： D
分值： 1
24、中國證券投資基金業協會于()成立。
A.2011年9月12日
B.2012年6月6日
C.1998年6月7日
D.1997年9月12日
本題答案： B
分值： 1
25、世界上第一支公認的證券投資基金是()。
A.海外及殖民地政府信托
B.蘇格蘭美國投資信托
C.馬薩諸塞投資信托基金
D.英國投資信托
本題答案： A
>
分值： 1
26、政府基金監管的特征不包括()。
A.監管時間具有連續性
B.監管主體及其權限具有法定性
C.監管活動具有自覺性
D.監管對象具有廣泛性
本題答案： C
分值： 1
27、“四位一體”的監管格局不包括()。
A.以政府監管為核心
B.以行業自律為紐帶
C.以社會監督為補充
D.以科學技術為基礎
本題答案： D
分值： 1
28、中國證監會領導干部離職后()年內，一般工作人員離職后()年內，不得到與原工作業務直接相關的機構任職。
A.2,1
B.2,3
C.3,2
D.5,3
本題答案： C
分值： 1
29、基金經理任職應當具備的條件包括()。
A.取得基金從業資格
B.通過中國銀監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試
C.具有一年以上證券投資管理經歷
D.最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰
本題答案： A
分值： 1
30、下列關于基金份額持有人大會的說法中，錯誤的是()。
A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案
C.基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集
D.基金份額持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集
本題答案： A
分值： 1
31、下列關于基金職業道德修養的說法中，錯誤的是()。
A.樹立基金職業道德觀念和領會基金職業道德規范的根本目的在于踐行基金職業道德
B.積極參加基金職業道德實踐，是基金職業道德修養的有效途徑
C.基金職業道德修養必須首先解決內在動力問題，也即必須正確樹立基金職業道德觀念
D.基金職業道德觀念是基金職業道德修養的具體內容
本題答案： D
分值： 1
32、下列關于保守秘密的基本要求的說法中，正確的是()。
Ⅰ.應當妥善保管并嚴格保守客戶秘密
Ⅱ.在離職后，可以泄露客戶的資料和交易信息
Ⅲ.不得泄漏在執業活動中所獲知的各相關方的信息及所屬機構的商業秘密
Ⅳ.不得泄露在執業活動中所獲知的內幕信息
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
本題答案： B
分值： 1
33、運用基金財產買賣基金管理人發行的證券或承銷期內承銷的證券，應當遵循()原則，防范利益沖突。
A.貨銀對付
B.共同對手方
C.基金管理人利益優先
D.基金份額持有人利益優先
本題答案： D
分值： 1
34、甲是某基金管理公司的基金經理，管理多只基金。甲的哥哥大量購買了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發新股時，因為出現超額認購的情況，甲為了避免利益沖突，并沒有將其哥哥購買的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合()。
A.公平對待客戶的要求
B.保守秘密的要求
C.專業審慎的要求
D.基金份額持有人優先的要求
本題答案： A
分值： 1
35、下列關于道德與法律聯系的說法中，錯誤的是()。
A.道德和法律都是行為規范，都是重要的社會調控手段
B.道德在調整范圍上對法律具有補充作用
C.道德在約束力上對法律具有補充作用
D.法律對傳播道德具有促進作用
本題答案： C
分值： 1
36、發起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產凈值低于()億元的，基金合同自動終止。
A.3
B.2
C.5
D.2.5
本題答案： B
分值： 1
37、某投資人投資3萬元認購某開放式基金，認購資金在募集期間產生的利息為5元，其對應的認購費率是1.8%,基金份額面值為1元，則基金凈認購金額為()元。
A.29469.55
B.28389.45
C.13985.33
D.26934.54
本題答案： A
分值： 1
38、關于開放式基金和封閉式基金，下列說法正確的是()。
Ⅰ.開放式基金規模不固定;封閉式基金規模固定
Ⅱ.開放式基金存續期限不確定，理論上可以無期限存續;封閉式基金存續期限確定
Ⅲ.開放式基金按照每日基金單位資產凈值計價;封閉式基金根據市場行情變化，相對于單位資產凈值可能折價或溢價，多為折價
Ⅳ.開放式基金每周公布基金單位資產凈值，每季度公布資產組合;封閉式基金每日公布基金單位資產凈值，每季度公布資產組合，每6個月公布變更的招募說明書
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
本題答案： C
分值： 1
39、下列說法正確的是()。
A.ETF基金份額的認購方式為現金認購和證券認購
B.LOF基金份額的認購方式為合并認購和分開認購
C.QDII基金份額的認購方式為場外認購和場內認購
D.封閉式基金份額的發售方式為場內發售和場外發售
本題答案： A
分值： 1
40、一般來說，封閉式基金的交易時間為每周一至每周五的()。
A.全天
B.每天8:00~11:00;13:00~15:00
C.每天9:30~11:30;13:00~15:00
D.每天9:00~12:00;14:00~17:00
本題答案： C
分值： 1
