81、根據分類監管原則，中國證監會對不同類別證券公司規定不同的()。
Ⅰ風險控制指標標準
?、蝻L險評估指標標準
?、箫L險資本準備計算比例
Ⅳ風險度量方法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本題答案： B
分值： 1
82、()是解決基金管理人發生道德風險和逆向選擇問題的主要手段。
A.加強監管力度
B.制定監管法規
C.加強從業人員教育
D.加強基金管理人的內部控制機制建設
本題答案： D
分值： 1
83、下列屬于企業風險管理基本框架內容的是()。
?、?外部環境
?、?事項識別
?、?風險評估
?、?控制活動
V.風險應對
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅲ、Ⅳ、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本題答案： B
分值： 1
84、崗位責任原則的關鍵因素是()。
A.權利和義務
B.責任和權利
C.崗位和權利
D.職責和權限
本題答案： B
分值： 1
85、內部控制的()是指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
本題答案： A
分值： 1
86、在控制活動方面，基金公司應當建立完善的制度包括()。
?、?資產分離制度
Ⅱ.崗位分離制度
Ⅲ.內部監控制度
?、?信息溝通制度
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
本題答案： D
分值： 1
87、基金管理人應建立電子信息數據的()和備份制度，重要數據應當()并且長期保存。
A.即時保存，本地備份
B.定期保存，異地備份
C.即時保存，異地備份
D.定期保存，本地備份
本題答案： C
分值： 1
88、下列屬于反洗錢合規性風險合規性風險管理措施的是()。
A.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規性指標執行情況
B.從嚴監控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉
C.對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經理、交易員和其他人員的交易行為進行監控，加強對異常交易的跟蹤、檢測和分析
D.以上都不是
本題答案： B
分值： 1
89、基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規風險中的()。
A.投資合規性風險
B.銷售合規性風險
C.信息披露合規性風險
D.反洗錢合規性風險
本題答案： A
分值： 1
90、經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應當予以抵制，并立即向()報告。
A.董事會
B.監事會
C.中國證監會及相關派出機構
D.股東大會
本題答案： C
分值： 1
91、合規管理部門對()負責。
A.監事會
B.董事會
C.督察長
D.總經理
本題答案： D
分值： 1
92、合規管理的()原則是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。
A.獨立性
B.客觀性
C.公正性
D.專業性
本題答案： C
分值： 1
93、基金管理公司應當設立督察長，對()負責，經()聘任，報證券監督管理機構核準。
A.董事會，經營層
B.理事會，董事會
C.總經理，董事會
D.董事會，董事會
本題答案： D
分值： 1
94、在進行投資決策業務控制時，應建立()，在設定的風險權限額度內進行投資決策。
A.投資決策授權制度
B.業務交流制度
C.投資風險評估與管理制度
D.實質性審查制度
本題答案： C
分值： 1
95、下列屬于內部控制后臺部門的是()。
A.銷售部門
B.產品研發部門
C.清算部門
D.財務部門
本題答案： C
分值： 1
96、()構成公司內部控制的基礎。
A.控制環境
B.風險評估
C.信息溝通
D.內部監控
本題答案： A
分值： 1
97、基金客戶個性化服務的基礎是()。
A.深度挖掘客戶需求
B.客戶動態分析
C.為客戶做好參謀工作
D.揭示市場風險
本題答案： A
分值： 1
98、基金公司對存量的正常交易類賬戶應在()個月內完成開戶資料電子化。
A.6
B.18
C.24
D.36
本題答案： D
分值： 1
99、目前，披露上市交易公告書的基金品種不包括()。
A.封閉式基金
B.上市開放式基金
C.交易型開放式指數基金
D.分級基金母份額
本題答案： D
分值： 1
100、下列關于基金銷售行為的說法中，錯誤的是()。
A.基金銷售機構不得采取抽獎的方式銷售基金
B.基金銷售機構可以采取送基金份額的方式銷售基金
C.基金銷售機構按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用
D.基金銷售機構不以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平
本題答案： B
分值： 1
