81.必須披露上市交易公告書的基金品種包括(D)。1、封閉式基金;2、上市開放式基金;3、交易型開放式指數基金;4、分級基金子份額

A.1,2

B.1,2,3

C.2,3,4

D.1,2,3,4

82.基金管理人內部控制機制的四個層次不包括(D)。

A.員工自律

B.各部門主管的檢查監督

C.管理層對人員和業務的監督控制

D.股東大會的檢查、監督和指導

83.某混合型基金參與網下申購新股公開增發，由于公司在申購過程中未去審慎了解和預估實際中簽率，申購數量過大，出現持新股市值占基金資產凈值比例達 14.85%的情況，違反《基金運作管理辦法》的規定，該事件所引起的風險屬于(B)。

A.操作風險

B.法律合規風險

C.流動性風險

D.市場風險

84.我國分級基金的募集包括(B)和()兩種方式。

A.現金募集、非現金募集

B.合并募集、分開募集

C.場內募集、場外募集

D.直銷募集、分銷募集

85.基金管理人職責終止事由，下列不屬于的是(C)

A.依法撤銷

B.持有人大會解聘

C.連續2年虧損

D.依法取消基金管理資格

86.專業審慎是基金從業人員應當具備與其職業活動相適應的職業技能，是調整基金從業人員與(B)之間關系的道德規范。

A.基金監管

B.職業

C.投資人

D.社會關系

87.對公募基金信息披露的要求，以下錯誤的是(A)。

A.應保證投資人實時了解基金投資組合信息

B.應確保應予披露的基金信息在中國證監會規定時間內披露

C.應保證投資人能夠按照基金合同的約定估值公開披露的信息資料

D.應保證所有披露信息的真實性、準確性和完整性

88.明確基金銷售目標客戶市場，最需要解決的問題是(D)。

A.考核激勵基金銷售人員

B.選擇基金投資機會

C.完善基金產品線

D.分析投資者的需求

89.基金從業人員職業道德最為基礎的要求是(B)。

A.誠實可信

B.守法合規

C.專業審慎

D.保守秘密

90.在宣傳推介材料(D)，基金銷售機構應當向有關部門報備相關材料。

A.發布結束后 3個工作日內

B.發布之日前 3個工作日

C.發布之日前 5個工作日

D.發布之日起 5個工作日內

91.根據《證券投資基金法》的要求，中國證監會應當自受理基金募集申請之日起(D)內做出注冊或者不予注冊的決定。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

92.關于守法合規職業道德的要求，以下表述錯誤的是(B)。

A.基金從業人員應當配合基金監管機構的監管

B.當不同效力級別的規范對同一行為均有規定時，基金從業人員可選擇遵守寬松的規范內容

C.不負有監管職責的基金從業人員，也應當監督他人的行為是否符合法律法規的要求

D.守法合規的前提是熟悉相關的法律法規等行為規范

93.某基金公司的財務人員休產假，為控制人力成本，公司安排基金會計兼職從事公司財務清算工作。關于該安排，以下描述正確的是(D)。

A.體現了有效性原則

B.違反了效率性原則

C.體現了成本效益原則

D.違反了獨立性原則

94.關于私募基金的監管，以下描述正確的是(D)。

A.設立私募基金管理機構需經證監會審批

B.發行私募基金需經中國基金業協會審批

C.中國基金業協會對私募基金實施統一監管的職責

D.發行私募基金不設行政審批

95.某 ETF基金在集中申購期間因接受某股票超比例換購導致資產嚴重損失，事后分析認為公司制度未能覆蓋 ETF基金管理環節。該事件反映該基金公司在內部控制方面違背了以下哪項原則，(D)。

A.獨立性原則

B.有效性原則

C.相互制約原則

D.健全性原則

96.下列不屬于貨幣市場工具的是(B)。

A.銀行回購協議

B.中長期債券

C.短期政府債券

D.商業票據

97. Brison模型將股票型基金的超額收益歸因于(C)、行業與證券選擇和交叉效應。

A.市場因素

B.隨機因素

C.資產配置

D.運氣因素

98.關于政策風險，以下表述錯誤的是(D)。

A.政策風險的管理主要在于對國家宏觀政策的把握和預測

B.政策風險是指因宏觀政策的變化導致的對基金收益的影響

C.宏觀政策包括財政政策、產業政策、貨幣政策等都會對基金收益造成影響

D.市場風險即政策風險

99.證券投資基金的會計報表通常不包括(D)。

A.利潤表

B.資產負債表

C.凈值變動表

D.現金流量表

100.關于下行風險和最大回撤說法正確的是(C)。

A.最大回撤與投資期限無關

B.基金經理投資管理從不考慮下行風險和最大回撤

C.下行風險和最大回撤都是反映基金投資可能出現最壞情況的指標

D.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤