2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第十一章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理，小編為您整理8題，包括5題普通單選題和3題組合型單選題。一起來測(cè)試一下吧！基金法律法規(guī)教材核心考點(diǎn)講解>>
1.下列有關(guān)基金管理公司治理中的原則中，有誤的一項(xiàng)是()。
A.股東及其實(shí)際控制人不得越過股東會(huì)和董事會(huì)直接任免基金管理公司高管人員
B.公司應(yīng)當(dāng)在組織機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任體制、報(bào)告路徑、決策機(jī)制等幾個(gè)方面體現(xiàn)統(tǒng)一性和完整性
C.在公司股東以及員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障股東的利益
D.公司應(yīng)當(dāng)建立與股東的業(yè)務(wù)和信息隔離的制度，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送
答案：C
2..“基金董事、監(jiān)事之外所有員工不得在股東單位兼職”體現(xiàn)的是()。
A.業(yè)務(wù)與信息隔離原則
B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則
C.公司的統(tǒng)一性和完整性原則
D.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則
答案：B
3.下列有關(guān)基金管理公司治理中的原則中，有誤的一項(xiàng)是()。
A.股東及其實(shí)際控制人不得越過股東會(huì)和董事會(huì)直接任免基金管理公司高管人員
B.公司應(yīng)當(dāng)在組織機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任體制、報(bào)告路徑、決策機(jī)制等幾個(gè)方面體現(xiàn)統(tǒng)一性和完整性
C.在公司股東以及員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障股東的利益
D.公司應(yīng)當(dāng)建立與股東的業(yè)務(wù)和信息隔離的制度，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送
答案：C
4.“基金董事、監(jiān)事之外所有員工不得在股東單位兼職”體現(xiàn)的是()。
A.業(yè)務(wù)與信息隔離原則
B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則
C.公司的統(tǒng)一性和完整性原則
D.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則
答案：B
5.()對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任。
A.董事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.管理層
D.董事會(huì)、管理層到全體員工
答案：A
6.下列屬于基金公司董事會(huì)履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的有()。
Ⅰ.確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)
Ⅱ.制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略
Ⅲ.審議重大事件、重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見
Ⅳ.組織各職能部門和各業(yè)務(wù)單元開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
7.下列屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的有()。
Ⅰ.制度和流程風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.人力資源風(fēng)險(xiǎn)
Ⅴ.新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅵ.道德風(fēng)險(xiǎn)
Ⅶ.信用風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
答案：B
8.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控環(huán)節(jié)的內(nèi)容有()。
Ⅰ.基金公司應(yīng)該建立清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控
Ⅱ.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率和事件的影響來確定風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告要明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)后果
Ⅳ.根據(jù)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和級(jí)別，制定相應(yīng)的控制措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
