1、關于公募資金對于證券市場穩定和健康發展的意義，以下表述錯誤的是（）。
A、公募資金的管理人所形成的投資研究驅動，合規保障運營支持制度建設體系，有利于市場合理定價
B、公募資金發揮專業理財優勢，推動市場價值判斷體系的形成，有利于保障長期投資和理性的投資文化
C、公募資金有不同類型，不同風險收益特征是資本市場變革和金融創新的源泉之一
D、公募資金以不同財務投資為主要目的，不參與上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理
A項說法正確，證券投資基金管理人形成了投資研究驅動、合規保障與運營支撐的制度化投研體系，投資范圍、投資比例、集中度等方面的有約束力的限制，使得基金管理人及其投研團隊主要通過精選個股、精選個券的方式實現對投資標的的識別、評估與交易。在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于促進信息的有效利用和傳播，有利于市場合理定價，有利于市場有效性的提高和資源的合理配置。
B項說法正確，證券投資基金發揮專業理財優勢，推動市場價值判斷體系的形成，倡導理性的投資文化，有助于防止市場的過度投機。證券投資基金的發展有助于改善我國目前以個人投資者為主的不合理的投資者結構，充分發揮機構投資者對上市公司的監督和制約作用，推動上市公司完善治理結構。
C項說法正確，不同類型、不同投資對象、不同風險與收益特性的證券投資基金在給投資者提供廣泛選擇的同時，也成為資本市場不斷變革和金融產品不斷創新的源泉之一。
2、關于基金體現的信托法原理，以下表述錯誤的是（）。
A、基金財產獨立于基金管理人，基金托管人的固有財產，體現了基金財產作為信托財產的獨立性
B、基金管理人因基金財產的管理、運用而取得的財產和收益，不屬于基金管理人作為受托人的固有財產
C、基金管理人可在同一證券賬戶中同時管理固有資金和受托資金，并區分獨立賬戶分別估值核算登記
D、基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任
3、關于證券投資基金的特點，以下表述正確的包括（）。
Ⅰ、將資金交給基金管理人管理，使中小投資者能夠享受到專業化的投資管理服務
Ⅱ、證券投資基金實行基金投資人和基金管理人利益共享、風險共擔的原則
Ⅲ、組合投資、分散風險是基金的特色
Ⅳ、嚴格監管與信息透明是公募基金的顯著特點
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考解析：證券投資基金特點：集合理財、專業管理；組合投資、分散風險；利益共享、風險共擔；嚴格監管、信息透明；獨立托管、保障安全。
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