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1、基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務不包括（）。
A、向投資人充分揭示投資風險
B、對其服務能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述
C、不得以任何方式承諾或者保證投資收益
D、不得損害服務對象的合法權(quán)益
參考答案：A
參考解析：基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務，應當具有合理的依據(jù)，對其服務能力和經(jīng)營業(yè)務進行如實陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務對象的合法權(quán)益。A項屬于基金銷售機構(gòu)的法定義務。
2、關于信息披露的作用，以下表述不正確的有（ ）。
A、在基金運作過程中，通過不定期披露投資組合和基金財務狀況的信息，有利于投資者及時了解基金的投資情況，評價基金經(jīng)理的管理水平
B、在基金運作過程中，通過充分披露基金投資組合、歷史業(yè)績等信息，有利于投資者評價基金經(jīng)理的管理水平
C、強制性信息披露，可以改變投資者的信息弱勢地位，增加資本市場透明度
D、在基金份額籌集過程中，通過基金招募說明書等信息披露文件，投資者得以選擇適合自己風險偏好和收益預期的基金產(chǎn)品
參考答案：A
參考解析：基金信息披露的作用主要表現(xiàn)在以下四個方面。①基金信息披露有利于投資者的價值判斷。在基金份額的募集過程中，基金招募說明書等募集信息披露文件向公眾投資者闡明了基金產(chǎn)品的風險收益特征及有關募集安排，投資者能據(jù)以選擇適合自己風險偏好和收益預期的基金產(chǎn)品。在基金運作過程中，通過充分披露基金投資組合、歷史業(yè)績和風險狀況等信息，現(xiàn)有基金份額持有人可以評價基金經(jīng)理的管理水平。②有利于防止利益沖突與利益輸送。強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上“買者自慎”。它可以改變投資者的信息弱勢地位，增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送。③有利于提高證券市場的效率。④能有效防止信息濫用。
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3、關于基金的信息披露，下列表述正確的是（）。
Ⅰ、封閉式基金在披露臨時報告后2日內(nèi)，送基金上市的證券交易所審核
Ⅱ、某基金成立于5月6日，該基金不需要編制第二季度報告
Ⅲ、當發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，應在2日內(nèi)編制并披露臨時報告書
Ⅳ、貨幣市場基金若遇法定節(jié)假日，應于節(jié)假日結(jié)束后第一個自然日，披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的7日年化收益率
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：封閉式基金應在披露臨時報告前送基金上市的證券交易所審核。Ⅰ項不正確。貨幣市場基金開放申購贖回后，在遇到法定節(jié)假日時，于節(jié)假日結(jié)束后第二個自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。Ⅳ項不正確。
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