1、合規(guī)政策內容不包括（ ）。
A. 合規(guī)管理部門的功能和職責
B. 合規(guī)管理部門的權限
C. 合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責
D. 管理層薪酬
參考答案：D
參考解析：合規(guī)政策是基金管理人體現合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現合規(guī)目標的綱領性、指導性的文件。除ABC三項外，合規(guī)政策還包括：①保證合規(guī)負責人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施；②合規(guī)管理部門與其他部門之間的協(xié)作關系；③設立業(yè)務條線和分支機構合規(guī)管理部門的原則等內容。
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2、基金管理人的高級管理層若發(fā)現重大的合規(guī)問題，必須立即向( )匯報。
A. 董事會
B. 股東大會
C. 合規(guī)與風險管理委員會
D. 監(jiān)事會
參考答案：A
參考解析：基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，并根據合規(guī)風險管理狀況以及法律、規(guī)則和準則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經董事會審議批準后傳達給全體員工定期評價各項合規(guī)政策和執(zhí)行狀況；若發(fā)現重大的合規(guī)問題，管理層必須立即向董事會匯報。
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3、基金管理人的( )負責制定書面的合規(guī)政策。
A. 高級管理層
B. 監(jiān)事會
C. 部門主管
D. 董事會
參考答案：A
參考解析：基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策。
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