1、合規政策內容不包括（ ）。
A. 合規管理部門的功能和職責
B. 合規管理部門的權限
C. 合規負責人的合規管理職責
D. 管理層薪酬
參考答案：D
參考解析：合規政策是基金管理人體現合規理念、培育合規文化、實現合規目標的綱領性、指導性的文件。除ABC三項外，合規政策還包括：①保證合規負責人和合規管理部門獨立性的各項措施；②合規管理部門與其他部門之間的協作關系；③設立業務條線和分支機構合規管理部門的原則等內容。
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2、基金管理人的高級管理層若發現重大的合規問題，必須立即向( )匯報。
A. 董事會
B. 股東大會
C. 合規與風險管理委員會
D. 監事會
參考答案：A
參考解析：基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規政策，并根據合規風險管理狀況以及法律、規則和準則的變化情況適時修訂合規政策，報經董事會審議批準后傳達給全體員工定期評價各項合規政策和執行狀況；若發現重大的合規問題，管理層必須立即向董事會匯報。
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3、基金管理人的( )負責制定書面的合規政策。
A. 高級管理層
B. 監事會
C. 部門主管
D. 董事會
參考答案：A
參考解析：基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規政策。
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