1、交易是實現基金經理投資指令的最后環節，為防止投資決策的隨意性和道德風險，決策人與執行人應分離，其含義是指（ ）。
A. 基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易
B. 投資指令必須經董事會討論后方能確定
C. 基金經理可以直接向交易員下達投資指令
D. 基金經理可以直接進行交易
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2、基金管理人的研究業務控制包含( )。
Ⅰ．建立嚴密的研究工作業務流程
Ⅱ．建立投資對象備選庫制度
Ⅲ．建立研究與投資的業務交流制度
Ⅳ．建立研究報告質量評價體系
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(1)研究工作應保持獨立、客觀。
(2)建立嚴密的研究工作業務流程，形成科學、有效的研究方法。
(3)建立投資對象備選庫制度，研究部門根據基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。
(4)建立研究與投資的業務交流制度，保持通暢的交流渠道。
(5)建立研究報告質量評價體系。
3、基金管理人的基金交易業務控制包含( )。
Ⅰ．實行集中交易制度
Ⅱ．建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統
Ⅲ．投資指令確認合法、合規與完整后方可執行
Ⅳ．建立科學的交易績效評價體系
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(1)基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。
(2)公司應當建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施。
(3)投資指令應當進行審核，確認其合法、合規與完整后方可執行。如出現指令違法違規或者其他異常情況，應當及時報告相應部門與人員。
(4)公司應當執行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。
(5)建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管。
(6)建立科學的交易績效評價體系。
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