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2022年基金從業《法律法規》章節題:加強基金管理人內部控制的重要性

來源:233網校 2022-05-01 00:00:00

1、下列說法有誤的是( )。

A. 信息不對稱是市場存在的基礎

B. 基金持有人與基金管理人之間是信托關系

C. 基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產

D. 基金管理人、基金托管人可以將基金財產歸入其固有財產

參考答案:D
參考解析:根據《證券投資基金法》規定,基金管理人、基金托管人在管理、運用基金財產,從事證券投資基金活動時,應當遵循自愿、公平、誠實信用的原則,不得損害國家利益和社會公共利益。基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產,基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產。故D項說法錯誤。

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2、基金持有人與基金管理人之間的關系是( )。

A. 委托關系

B. 信托關系

C. 代理關系

D. 雇傭關系

參考答案:B
參考解析:基金持有人與基金管理人之間是信托關系,基金管理人和基金托管人應該按照有關法律法規和基金合同中的約定,履行受托職責。
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3、根據《中華人民共和國證券投資基金法》規定,基金管理人、基金托管人在管理、運用基金財產,從事證券投資基金活動時,應當遵循的原則有( )。

Ⅰ 自愿

Ⅱ 公正

Ⅲ 公平

Ⅳ 誠實信用

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定,基金管理人、基金托管人在管理、運用基金財產,從事證券投資基金活動時,應當遵循自愿、公平、誠實信用的原則,不得損害國家利益和社會公共利益。

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