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2022年基金從業《法律法規》章節題:投資者適當性匹配

來源:233網校 2022-04-11 00:00:00

1、私募基金產品的投資者,其風險評估結果有效期( )。

A. 不超過1年

B. 不超過2年

C. 不超過3年

D. 不超過4年

參考答案:C
參考解析:在向投資者推介私募基金之前,募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序,對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準。投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。

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2、募集機構建立的用于評估的問卷的財務狀況內容方面,其中個人投資者財務狀況包括金融資產狀況、最近( )年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息。

A. 2

B. 5

C. 1

D. 3

參考答案:D
參考解析:募集機構建立的用于評估的問卷的財務狀況內容方面,其中個人投資者財務狀況包括金融資產狀況、最近3年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息。
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3、在向投資者推介私募基金之前,募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序,對投資者( )進行評估。

A. 風險識別能力

B. 風險識別能力和債務清償能力

C. 風險識別能力和風險承擔能力

D. 風險承擔能力和債務清償能力

參考答案:C
參考解析:在向投資者推介私募基金之前,募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序,對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。

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