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基金法律法規精選章節試題
1、基金管理公司或基金代銷機構使用基金宣傳推介材料的違規情形主要是( )。
A. 未履行報送手續
B. 基金宣傳推介材料和上報的材料不一致
C. 基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》
D. 以上都是
參考答案：D
參考解析：基金管理公司或基金代銷機構使用基金宣傳推介材料的違規情形違規情形主要包括以下三種：
(1)未履行報送手續。
(2)基金宣傳推介材料和上報的材料不一致。
(3)基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及其他情形。
2、基金管理公司或基金代銷機構使用基金宣傳推介材料的違規情形包括( )。
Ⅰ 未履行報送手續
Ⅱ 基金宣傳推介材料和上報的材料一致
Ⅲ 基金宣傳推介材料和上報的材料不一致
Ⅳ 基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及其他情形
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：基金管理公司或基金代銷機構使用基金宣傳推介材料的違規情形包括：(1)未履行報送手續。(2)基金宣傳推介材料和上報的材料不一致。(3)基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及其他情形。
3、對直接負責的基金管理公司或基金代銷機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取( )、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施，或建議公司或機構免除有關高管人員的職務。
A. 監管談話
B. 出具警示函
C. 記入誠信檔案
D. 以上都是
參考答案：D
參考解析：對直接負責的基金管理公司或基金代銷機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取監管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施，或建議公司或機構免除有關高管人員的職務。
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