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2022年基金從業《法律法規》章節題:風險分類和管理程序

來源:233網校 2022-04-29 00:00:00

1、( )是指由于公司危機處理機制、備份機制準備不足,導致危機發生時公司不能持續運作的風險。

A. 業務風險

B. 投資風險

C. 操作風險

D. 業務持續風險

參考答案:D
參考解析:業務持續風險是指由于公司危機處理機制、備份機制準備不足,導致危機發生時公司不能持續運作的風險。

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2、下列不屬于危機處理應遵循的原則是( )。

A. 完備性原則

B. 時效性原則

C. 及時報告原則

D. 優先性原則

參考答案:B
參考解析:總結起來,危機處理應遵循的原則是:(1)完備性原則。(2)預防為主的原則。(3)及時報告原則。(4)優先性原則。(5)相互協作原則。(6)盡快恢復原則。(7)積極溝通原則。(8)認真總結的原則。
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3、下列選項中,( )是基金公司業務風險的主要責任人。

A. 員工

B. 部門負責人

C. 業務經理

D. 董事會

參考答案:D
參考解析:業務風險主要是公司采取的戰略和經營模式以及外部競爭環境變化等所產生的,主要責任人是公司的董事會和管理層。

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