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2022年基金從業《法律法規》章節題:具體機構設置

來源:233網校 2022-04-26 00:00:01

1、從業務功能的角度,一般基金管理公司內部設有專業委員會不包括( )。

A. 投資決策委員會

B. 產品審批委員會

C. 風險控制委員會

D. 運營投資委員會

參考答案:D
參考解析:從業務功能的角度,一般基金管理公司內部設有四大專業委員會:投資決策委員會、產品審批委員會、風險控制委員會和運營估值委員會。

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2、基金公司的業務部門按功能可劃分為幾大類部門,其中不包括( )。

A. 投資、研究、交易部門

B. 合規與風險部門

C. 產品營銷部門

D. 前臺運營部門

參考答案:D
參考解析:基金公司的業務部門根據功能劃分為投資、研究、交易部門,產品營銷部門,合規與風險部門,后臺運營部門和其他支持性部門五大類部門。
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3、投資決策委員會的例會( )召開一次。

A. 每周

B. 每月

C. 每天

D. 每季度

參考答案:B
參考解析:投資決策委員會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議又分為例會和年會。年會每年召開一次,審議通過基金年度投資目標和計劃;例會每月召開一次,討論基金投資的各有關事宜。如有必要,召開投資決策委員會臨時會議。

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