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2022年基金從業《法律法規》章節題:督察長的合規責任

來源:233網校 2022-05-14 00:00:01

1、督察長應當( )向全體董事報送工作報告。

A. 每個月

B. 每個季度

C. 不定期

D. 定期或不定期

參考答案:D
參考解析:督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告,并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況。

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2、督察長應當及時向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告的情況不包括( )。

A. 基金或公司發生信譽風險

B. 基金及公司發生違法違規行為

C. 基金及公司存在重大經營風險

D. 基金及公司存在重大隱患

參考答案:A
參考解析:發現下列情形之一的,督察長應當及時向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告:

(1)基金及公司發生違法違規行為。

(2)基金及公司存在重大經營風險或者隱患。

(3)督察長依法認為需要報告的其他情形。

(4)中國證監會規定的其他情形。

3、基金公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的,督察長應當向公司( )、中國證監會及相關派出機構報告。

A. 股東會

B. 董事會

C. 經理層

D. 以上都不是

參考答案:B
參考解析:基金公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的,督察長應當向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。

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